《CNAS-EC-005-2007 关于确保认证机构运作公正性的组织结构》.pdf

认 可 说 明 编号：CNAS-EC –005：2007 关于确保认证机构运作公正性的组织结构 问题： 多领域认证机构，其 e ）委员会利益方的组成及人数如何考虑？如何分析他 们的利益冲突？如：① 1 个人代表认证机构和合格评定专家、1 个人代表政府和 合格评定专家，一个人身兼两种身份可以吗？② 董事长或股东可否是机构的最 高管理者？可否兼e ）委员会主任？ 答复： 1. 为了防止认证机构受商业利益的驱动或其它方面的考虑而影响认证活动的客 观性和公正性，根据CNAS 规范文件： CNAS-CC11:2006 条款 2.1. 2e ）； CNAS-CC21:2006 条款4.2 e ）； CNAS-CC31/CC41:2006 条款4.1. 2 e ）的要求， 认证机构内应有一保证公正性的文件化的组织结构，以参与认证机构认证制度、 运作方针和政策的制定。该组织结构应由与认证活动密切相关的主要利益相关方 组成。 2. CNAS 规范文件： CNAS-CC12:2006 条款 G 2.1.16、G 2.1.17 ； CNAS-CC22:2006 条款G 4.13、G 4.14 ； CNAS-CC32/CC42:2006 条款G 4.1.14、4.1.15 给出了建立满足公正性要求的组织结构的适宜方法。 据此，对于具有多个认证领域的认证机构，在确定上述组织结构的利益相关 方时，应根据认证机构开展认证活动的认证领域和认证业务范围，具体分析、识 别与认证机构密切相关的利益相关方，并确保该组织结构中至少应有满足各认证 领域要求的主要利益相关方。考虑到实际的运作，其人数可有所限制，但应确保 各方利益代表均衡，任何一方不占有支配地位。 发布日期：2005 年6 月21 日 修订日期：2007 年3 月21 日 认 可 说 明 编号：CNAS-EC –005：2007 3．该组织结构中来自同一领域（如政府、行业界）不同方面的代表仅能构成一 个利益方，且仅能代表本方利益，1 个人身兼两个利益方代表是不合适的。 4．董事长或股东可以是认证机构的最高管理者。针对这种情况，认证机构应评 价和识别其在管理认证业务和提供认证活动时可能产生的利益冲突(如:因受商 业利益的驱动而导致的有碍认证活动的公正性和客观性的行为)，并给以适当控 制，同时应有程序确保向保证其公正性的组织结构（e 委员会）通报与认证活动 有关的所有必要的信息，以此消除任何有损公正性的倾向。 5. 若构成保证公正性的组织结构 （e 委员会）的利益方代表有来自认证机构的 所有者时（如出资方、董事或大股东），应对其权限加以限定，尤其是应避免该 成员在e 委员会中处于一个主导的地位，以防止其潜在的导向行为影响到认证服 务的公正性和客观性。 发布日期：2005 年6 月21 日 修订日期：2007 年3 月21 日