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风险管理调查报告 中国水利水电第四工程局有限公司第三分局 XX年度全面风险管理报告 二O—三年五月 目录 一、XX年度公司全面风险管理工作有关情 况 1 XX 年全面风险管理准备工 作 1 1、 风控管理组织体系建立情 况 1 、 工作准 备及现场启 动 2 风 险 评 估 情 况 2 1、风险管理初始信息搜集情 况 2 风险评估的范围、 方 法 7 风 险 评 估 标 准 8 4、 风险评估结果及经评估确定的重大风 险 8 5、 对重大风险及其关键成因进行量化分析的情 况 13 6 重 大 风 险 坐 标 图 13 重 大 风 险 管 理 情 况 14 、 走 出 去” 风 险 14 海 外 经 营 风 险 16 市 场 开 发 风 险 18 、 报 价 风 险 19 项 目经理任用风 险 23 工 程 设 计 风 险 25 、 工 期 风 险 27 、 工 程 分 包 风 险 29 、 原材料价格波动风 险 32 1 0 、 成 本 控 制 风 险 34 健全内部控制 系统情 况 36 1 内部控 制制度体系建 I/] 36 2、内部控制风险管理体系建 37 、 内部控 制流程体系建 37 风险管理信息系统 建设情 况 ..38 二、XX年度全面风险管理工作计 划 ..38 三、 有关 意 见和 建 议 39 需要 四局协助解决的问 题 39 附件一：评价标准一风险发生可能 性 ....40 附 件二：评价标准一风险 影响程 度 41 一、XX年度公司全面风险管理工作有关情况 XX年，中国水利水电第四工程局有限公司第三分局依 据中国水利水电第四工程局有限公司全面推广风险管理与 内部控制体系建设工作的指示，以及《中央企业全面风险 管理指引》和《企业内部控制基本规范》的要求，结合我 分局内部管理与外部经营的实际情况，开展风险识别、风 险评估、风险应对等管理工作，希望通过采取有效的管理 策略及应对措施推动我分局全面风险管理与内部控制体系 的建设，提高我分局的企业风险管理能力和水平。 XX年全面风险管理准备工作 1、风控管理组织体系建立情况 在全面了解中国水利水电股份有限公司和中国水利水 电第四工程局有限公司等关于全面风险管理与内部控制体 系建设的工作精神和要求后，我分局积极地配合全面风险 管理与内部控制体系的建设工作，于XX年5月成立了全面 风控管理领导小组，由局长担任组长，党委书记和总会计 师担任副组长，并在成立风险管控法律事务部来负责全面 风险管理与内部控制体系的建设工作。 XX年作为我分局全面风险管理与内部控制体系建设的 开始年，在领导小组的带领下，风险管控专职及兼职人员 连同分局其他职工一起高标准、严要求、重实效的开展此 项工作，全体员工深刻了解到全面风险管理与内部控制体 系的建设是一个常态性的工作，而不是一次性的、临时的 工作。 2、工作准备及现场启动 XX年4月，中国水利水电第四工程局有限公司引入深 圳迪博企业风险管理技术有限公司作为全面推广风险管理 与内部控制体系建设工作的外部咨询单位，迪博于同年5月 派驻项目组进驻我分局现场，期望通过专业的企业风险管 理理念和专业的咨询团队科学化、系统化、规范化地进行 全面风险管理与内部控制体系的建设工作，从而实现对我 分局的发展和生产经营活动进行全方位的风险管理。 我分局召开了内控工作的启动大会，由总会计师主持 进行，要求全体职工对于全面风险管理与内部控制体系建 设工作给予充分的重视和积极的配合，中国水利水电第四 工程局有限公司企业发展部领导及迪博项目组人员对项目 相关工作的主要内容及具体要求进行了介绍，迪博项目组 人员还组织了风险评估、流程梳理等专项培训。 风险评估情况 1、风险管理初始信息搜集情况 收集风险管理初始信息 即根据设定的控制目标及国家政策法律的要求，收集 与我分局全面风险管理相关的内、外部初始信息，并对收 集的数据和信息进行反复核实、不断验证，以确保信息本 身的真实、可靠，通过必要的筛选、提炼、对比、分类和 组合对风险进行识别，以便开展风险评估。 外部初始信息至少包括： 市场开发部风险管理报告 一、XX年度市场部全面风险管理工作回顾 全面风险管理工作计划完成情况 XX年，市场开发部作为工程局国内市场开发的组织管 理部门，通过不断积极探索，自主创新，制定了详细的全 面风险管理工作方案、建立了完备的风险管理组织架构、 拟定了有效的全面风险管理制度、釆取了高效的风险防范 措施，全面风险管理工作取得了一定成绩。尤其是风险信 息库的建立、重大风险评估和风险防范措施的出台，极大 降低了风险发生的概率，为市场开发目标的达成提供了有 利保障,XX年市场开发部全年没有重大风险事件