2016年度内控制度自我评价报告.PDFVIP

证券代码：300392 证券简称：腾信股份 公告编号：2017-043 北京腾信创新网络营销技术股份有限公司 2016年度内控制度自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北京腾信创新网络营销技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合北京腾信创新网络营销技术 股份有限公司（以下简称 “公司”）内部控制制度，在内部日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2016年12月31日的内部控制有效性进行了自我评价。 一、声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层 负责领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目 标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制自我评价结论 本公司目前已建立较为完整的内部控制制度，并不断加以补充和完善。通过检查与评估，认为： 公司的内部控制环境有助于建立良好的内部控制制度，公司已建立的各项内部控制制度符合我国有 关法律法规和证券监管部门的要求，已构建的内部控制结构和设立的内部控制政策与程序基本有效， 保证了公司经营管理的正常进行，对经营风险可以起到比较有效的防范与控制作用，也能够保证财 务报告的可靠性。于内部控制评价报告基准日，不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷，也不存在内 控报告基准日至内控报告发出日之间发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）评价范围 截止2016年12月31日，纳入本次内部控制评价范围的包括所有纳入合并报表范围的单位；纳入 评价范围的主要业务和事项包括: 控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等要素。具 1 体包括公司经营业务涉及的与财务报表相关的内部控制：治理结构、发展战略、组织架构、人力资 源、企业文化、资金活动、募集资金管理、营销与收款、采购与付款、投资管理、担保与融资、人 事管理、关联交易、技术保密、财务报告、信息传递与披露管理等主要业务流程；重点关注的高风 险领域主要包括：资产并购重组及对外投资、募集资金管理及信息披露等。 （二）内部控制评价的依据 本次内部控制自我评价是依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制配套指引》、《企业内部控制评价指引》、深圳证券交易所发布的《创业板上市公 司规范运作指引》、证监会和财政部联合发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号— 年度内部控制评价报告的一般规定》等要求，结合公司相关制度、流程等文件规定，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，对公司截止 2016 年 12月 31 日内部控制的设计和运行的组织开展 内部控制评价工作。 （三）内部控制及执行情况 1、公司内部控制制度的目标 （1）建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管 理目标的实现、经营活动的有序进行。 2）规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 （ （3）建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行 为，保护公司资产的安全、完整。 （4）确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 2、建立内控制度遵循的基本原则 （1）内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。 （2）内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。 （3）内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针