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权威博弈与国有企业改革策略*◎ 严若森内容提要 在国有企业改革中，政府与企 权威博弈与国有企业改革策略* ◎ 严若森 内容提要 在国有企业改革中，政府与企业经营者之间的权威博弈具有不同的路径 选择与状态特征，具有不同效用函数的政府与企业经营者各自拥有权威博弈中的占优策 略，并能藉此达成相应的权威博弈均衡。政府对国有企业实施民营化改革策略与否主要 基于其政治收益目标的实现程度，而企业经营者的工作努力程度则与其所获激励薪金及 企业补贴而非固定薪金的高低相关。政府须对比其政治收益与企业补贴支出的大小而 选择适宜的国有企业改 革 策 略，并促进形成国有企业治理结构变革赖以实 现 的 制 度 环 境，企业经营者则须基于合理掌控国有企业的剩余索取权及控制权结构而内生地推动国 有企业治理结构模式的嬗变与优化。 关键词 国有企业 政府 企业经营者 权威博弈 改革策略 〔中图分类号〕F270． 5 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕0447 － 662X( 2013) 03 － 0026 － 07 在国有企业改革推进的过程中，出现了两个相互竞争的权威利益集团，一个是作为政治权威的政府，另 一个则是作为企业内部治理权威的企业经营者。① 毋庸置疑，作为国有企业改革中的一条重要微观主线，政 府与企业经营者之间的权威博弈不仅能够修正两类权威各自在国有企业改革中的策略选择与效用函数 ，而 且尚能藉此内生地推动国有企业治理结构模式的嬗变。实践证明，既有相关理论及政策主张的纷争并未有 覆盖相关问题的全部，国有企业改革依然是转轨经济中的一个重大理论与实 践 问 题，对 此 赋 予 新 的 理 论 价 值与实践要旨则是题中应有之义。② 而对于国有企业改革而言，如何解析政府与企业经营者之间的权威博弈 并藉此提出相关改革策略，不失为一种有益的研究价值取向。有鉴于此，本文拟基于既有相关研究，对权威 博弈与国有企业改革策略这一问题进行解构，以期深化国有企业改革研究，并丰富其中的政策含义。 本文下述结构安排如下: 第一部分为权威博弈基本要素规定及 假 设; 第二部分为权 威 博弈路径与状态 集合; 第三部分为权威博弈效用矩阵; 第四部分为权威博弈占优策略; 第五部分为权威博弈纳什 均 衡; 第 六 部分为结论及政策建议。 一、权威博弈基本要素规定及假设 参与者、策略、效用是博弈分析中的三个最基本要素，其中，参与者是博弈中的决策主体，其通过选择相 * 本文系作者主持的国家社会科学基金项目 ( 项 目 号: 08CJY032 ) 及教育部新世 纪优秀人才支持计划 项 目 ( 项 目 号: NCET － 11 － 0412) 的阶段性成果。 ① 张军、王祺: 《权威、企业绩效与国有企业改革》，《中国社会科学》2004 年第 5 期。 ② 严若森: 《中国经济转轨中的国有企业重构》，人民出版社，2008 年，第 1 页。 26 权威博弈与国有企业改革策略关策略而最大化自己的效用水平。针对本文的权 权威博弈与国有企业改革策略 关策略而最大化自己的效用水平。针对本文的权威博弈，亦即，针对国有企业改革中 的 政 府与企业经营者 之间的权威博弈，我们对基本要素规定如下: 参与者: 权威博弈中仅有两个参与者，亦即，作为政治权威的政府与作为企业内部治理权威的企业经营者。 策略: 在国有企业劳动关系中，政府具有“隐性雇主”的角色。① 藉此，政府既可选择将国有企业维持国 有性质，亦可选择对国有企业实施民营化策略。而就企业经营者而言，其既可选择努力经营企业，亦可选择 在企业经营中采取偷懒行为。 政府的效用: 在本文中，我们假设政府的效用仅与政治收益、税收及企业补贴支出相关。其中，政治收益 仅基于企业的国有性质，诸如维持就业率、便于政府进行宏观调控等均系政府 基 于 企 业 的 国 有 性 质 而 获 得 的政治收益。鉴于政治收益无法量化亦难以直接观测，为简化起见，我们将本文中的政治收益假设为一个定 值 P。同样出于简化考虑，我们假设本文中的税收、企业补贴支出分别为定值 T、S，且假设企业经营仅存在盈利 与亏损两种情形。据此，我们可对政府的效用进行如此描述: ( 1) 如果政府选择将国有企业维持国有性质，则当 企业盈利时，政府既能获得基于企业国有性质的政治收益，亦能获得基于企业盈利而上缴的税收，此时，政府的 效用为政治收益与税收之和( P + T) ，而当企业亏损时，政府仅能获得基于企业国有性质的政治收益，而无法获 得税收，且需为亏损国有企业提供补贴支出，此时，政府的效用为政治收益与企业补贴支出之差( P － S) ; ( 2) 如 果政府选择对国有企业实施民营化策略，则无论企业盈利还是亏损，政府均无法基于企业获得政治收益，当企 业盈利时，政府获得税收，政府的效用为税收