招募说明书_沪深300指数分级_草案.docx

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金募集申请材料 招募说明书（草案） 国金基金管理有限公司 国金沪深300指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） 2017年第1号 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 国金沪深300指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） PAGE 重要提示 国金沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）募集申请已于2013年5月24日获中国证监会证监许可[2013]694号文核准，本基金的基金合同于2013年 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金管理人建议基金投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为2017年1月26日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2016年12月31日。 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 8 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 20 六、基金份额的分级运作及净值计算规则 37 七、基金的募集 40 八、基金合同的生效 47 九、国金沪深300A份额和国金沪深300B份额的上市交易 49 十、国金沪深300份额的申购与赎回 51 十一、基金份额的登记、转托管及其他业务 61 十二、基金的份额配对转换 63 十三、基金的投资 65 十四、基金的业绩 74 十五、基金的财产 76 十六、基金资产的估值 77 十七、基金的收益与分配 83 十八、基金费用与税收 84 十九、基金份额折算 87 二十、国金沪深300A份额与国金沪深300B份额的终止运作 99 二十一、基金的会计与审计 101 二十二、基金的信息披露 102 二十三、风险揭示 108 二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 114 二十五、基金合同内容摘要 117 二十六、基金托管协议的内容摘要 133 二十七、对基金份额持有人的服务 146 二十八、其他应披露事项 148 二十九、招募说明书存放及查阅方式 151 三十、备查文件 152 PAGE 152 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《国金沪深300指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了国金沪深300指数分级证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国金沪深300指数分级证券投资基金 2、基金管理人：指国金基金管理有限