环境管理体系的培训.ppt

6.4编写内审报告 审核报告是说明审核结果的正式文件,它主要如实地反映审核的内容和结果,审核报告通常由审核组长编写或审核员在审核组长指导下编写. 内容:审核目的 范围 准则 时间;审核组成员,受审核部门名称;审核综述,审核发现(包括文件和现场运行情况);不符合项数量,分析情况,审核结果分析,审核结论. 6.5汇总审核记录 汇总记录包括： 审核计划,审核组长及成员任命书,首,末次会议签到表;会议记录;审核员整理签字后的检查表,不符合报告;审核报告;纠正与预防措施验证后的有关资料。 7 管理评审 管理评审在EMS中起了极其重要的作用,它作为组织最高层次的环境管理评审和总结,判断EMS整体运行效果,确定日后持续改善的方向,可谓承前启后. 每年至少有1～2次管理评审,通常在内审结束后和认证前后实施. 评审内容:体系是否覆盖组织的认证范围,标准的17个要素的要求;确定的环境方针是否适用,如要修改,改什么内容.环境目标指标和管理方案是否可行或已实现,如作修改,改什么?重要环境因素控制情况,决定日后对重要环境因素有何增减.为推行ISO14001所提供的资源是否充分.员工环境意识是否显著提高;EMS文件是否和其他文件体系很好地兼容;通过监测,不符合与纠正预防措施是否形成一套自我发现,自我表现纠正,自我完善机制.内审反映出体系存在的问题,指出体系及运行持续改进的地方;评审后需完善的工作. 编写管理评审报告内容:目的,参加人及签到表,时间安排,评审内容,评审意见,评审结果.管理评审报告经最高管理者审批后作为正式文件下达至各部门,并予以贯彻执行. 第十章认证准备 本章主要掌握认证准备工作的内容及其注意事项。 1规定接受审核时的作用 （1）审核组接待人:ISO14001推进组; （2）向导 推进组成员; 协助审核员开展审核工作，负责审核组与受审核部门之间的联络；向管理代表反映问题；记录不符合事项，寻求及时整改途径；提示审核员询问是否超出被审核部门的职责范围；确保审核工作中的现场完全条件及应急程序到位。 （3）陪审员或联络员 各部门ISO14001内审员或推进员担任。 熟悉部门行政管理范围及环境管理系统运作，对ISO14001条文有充分了解，对内审有经验，对审核员采用的审核准则有充分了解，具备适当职位。 （4）接受审核的负责人 2确定接受审核的会场 3确定审核的路线 4整理资料 5公司简报资料准备 ①企业概况; ②EMS建立程序; ③环境管理组织机构; ④文件化体系框架等; ⑤法律法规要求的证书,许可证; ⑥EMS运行成效; ⑦目标指标达成情况; ⑧内审及管理评审情况. 6排练 7行政与后勤资源 迎审的注意事项: ①向导及陪审员应提前15分钟在审核员办公室交流审核安排事项; ②各受审部门应准时接受审核; ③相关人员文件,记录及特殊需要应提前准备好; ④确保各项重大环境因素控制点人员到位,标识明确; ⑤确保上次内审不符合项在承诺期内改善完成; ⑥外审员发现的问题,陪审员应做好记录,各部门领导应承诺立即着手解决. ⑦审核结束后,各部门陪审人员立即召开审核讨论会,在第二天告知审核员提出的改善对策及相关证据. ⑧审核中遇到的问题,应及时协调解决; ⑨态度友好,回答问题简洁,真实,有文件和记录支持; ⑩不要与审核员争执. 第十一章环境管理体系认证 “认证”（Certification)一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。ISO/IEC的定义为：由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。 本章重点了解认证的程序 1环境管理体系认证的必要性 （1）是国际贸易发展的需要，有利于消除贸易壁垒。 （2）有利于减少绿色消费主义对国际贸易的影响。 （3）企业自身发展的需要。 2环境管理体系认证的实施程序 组织提交书面申请 申请评审、合同评审 签订认证合同 申 请 受 理 任命审核组长、组建审核组 第一阶段审核 第二阶段审核 审 核 实 施 对纠正措施的跟踪验证 完成审核报告，作出推荐结论 措 施 跟 踪 限期纠正 No Yes 停止审核 No 不推荐认证 No Yes 认证评定 审核纠正 必要时复审 No 频发认证证书 认证后 监督审核 暂停 撤销或注销 No Yes 保持认证 复评 （有效期满） 撤销或注销 换发认证证书 No Yes 审 批 发 证 及 认 证 后 的 管 理 No No No 2.1EMS审核 审核内容应覆盖环境管理体系的十七个要素。审核中各个步骤的工作内容都需形成文件，以保持可追溯性。 2.2实施EMS审核的程序和要求 （1）启动审核阶段 在接受委托方的审核申请