顾地科技股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

顾地科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下统称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以 下简称 “公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2018 年 12 月31 日的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战 略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理 保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控 制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事