IP体系内审检查表.docxVIP

审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013?版)\?■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规 审核日期： 受审核部门： 陪审人员： 审核员： 标准及文件要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 标准条款 参考文件 4.知识产权管理体系 4.2．2 文件控制 HSSOP-001《文 件和资料控制程 序》 1.?是否建立文件管理程 序 a.文件分类、分密级管理规定； b.文件编号、借阅及阅读规定； c.失效文件管理规定； d.执行记录。 2.?是否在文件发布、修 订后再发布前进行审核 a.文件发布发布、修订后再发布前审核 规定； b.审核记录。 4.2.3 知识产权 手册 HSGI-03《知识 产权管理手册》 3.?是否在手册中明确规 范在企业中的适用的条 款 a.适用条款及其说明。 4.?是否在手册中包括知 识产权机构及其职能 a.知识产权机构和职责。 5.?是否在手册中明确知 识产权的管理制度、流 程、相关表单及其引用 的位置 a.制度、流程、相关表单或对其引用。 4.2.4 外来文件 与记录文 件 HSSOP-001《文 件和资料控制程 序》 6.?是否建立知识产权外 来文件和记录文件管理 程序 a.对知识产权记录文件的标识、贮存、 保护、检索、保存和处置所需控制的规 定； b.执行记录。 　??????? 　??????? 　????? 　?????? 　????? 　 eq?\o\ac(□,??)eq?\o\ac(□,??)??（ ISO9001、eq?\o\ac(□,??) ISO14001、 OHSAS18001、 QC080000、■IPMS）注?1：文件查阅含记录的查阅。注?2：“检查结果记录eq?\o\ac(○,”)栏：符合 ，轻微不符合 ，严重不符合eq?\o\ac(△ eq?\o\ac(□,??)eq?\o\ac(□,??)?? （ ISO9001、eq?\o\ac(□,??) ISO14001、 OHSAS18001、 QC080000、■IPMS） 注?1：文件查阅含记录的查阅。 审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2007\■企业知识产权管理规范(2013?版)\?■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规 审核日期： 受审核部门： 陪审人员： 审核员： 标准及文件要求 检查内容 检查方法 检查结果记录 标准条款 参考文件 5.管理职责 5.1 管理承诺 HSGI-03《知识 产权管理手册》 7.?是否明确最高管理者 的知识产权职责 a.知识产权管理的第一责任人； b.制定知识产权方针； c.制定知识产权目标。 5.2 知识产权 方针 HSGI-03《知识 产权管理手册》 8.?是否制定知识产权方 针并发布 a.是否经最高管理者审核发布； b.符合相关法律法规和政策的要求； c.适应企业经营发展。 9.?知识产权方针是否得 到全体员工的理解 a.抽查员工对知识产权方针的获取与理 解 5.3 策划 HSGI-03《知识 产权管理手册》 HSSOP-028《法 律法规及其他要 求控制程序》 10.?是否进行知识产权 管理体系策划 a.分析企业知识产权管理现状及需求的 记录； b.提出企业知识产权管理活动改进需求 的记录。 11.?是否建立知识产权 年度目标并分解 明确责任人和工作进度，并可考核 12.?是否建立获取和宣 传适用的法律法规的渠 道 a.获取适用的法律法规和其他要求，并 形成记录； b.及时更新有关法律法规和其他要求的 信息； c.及时将法律法规和其他要求传达给员 工。 13.?是否建立知识产权 中长期发展目标 a.目标审批记录； b.目标与方针保持一致 　??????? 　??????? 　????? 　?????? 　????? 　 eq?\o\ac(□,??)eq?\o\ac(□,??)??（ ISO9001、eq?\o\ac(□,??) ISO14001、 OHSAS18001、 QC080000、■IPMS）注?1：文件查阅含记录的查阅。注?2：“检查结果记录eq?\o\ac(○,”)栏：符合 ，轻微不符合 ，严重不符合eq?\o\ac(△ eq?\o\ac(□,??)eq?\o\ac(□,??)?? （ ISO9001、eq?\o\ac(□,??) ISO14001、 OHSAS18001、 QC080000、■IPMS） 注?1：文件查阅含记录的查阅。 审核准则：□ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2012\□OHSAS18001:2