EICC社会责任人事道德风险评估程序.doc

文件名称:社会责任人事道德风险评估程序 编写： 日期：2012-4-8 审核： 日期：2012-4-9 1.冃的： 在合法经营棊础上，对企业的劳工和职业道德实践风险进行有效管理并定期评估，预防并降低既有及潜在Z劳 工和职业道德风险，以达到合法高效能运作的企业目标，特订定本办法。 范围: 本办法适用与员工管理相关的作业流程与活动。 定义： 风险：在劳工管理作业活动过程中，由于各种不确定因素的作用，作业方式出现不利结果的可能性以及可能 损失的程度。 风险管理：对作业活动过程屮的风险进行识别、评估，并对不可接收Z风险实施有效的控制，以期避免或降 低公司及员工可能损失的程度。 RPN (Risk Priority Number): 事件严重程度(S)、发生的频率(0)、和侦测可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取 可能的预防措施减少关键的管理失控，使劳工管理更加可靠，并确保劳工与公司的权益。 作业内容 A险分类与识别： .依据：政府相关法律法规、客户社会责任要求及国际颁布之相关行业行为准则。 .方法:通过头脑风暴法、访谈调查法、现场观察法及过程分析法，沟通现行作业流程屮对所面临的以及潜在 的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。 .人事风险的危害大致可以归为五大类： 非正常损耗有形资产 包括侵吞公司资产，如贪污索贿、挪用公款；损失资产，如在经济活动中认为因素导致的索赔、投资失误； 消耗资产，如挥霍浪费等。 非正常损耗无形资产：如文件、书面档案与电子档等； 信誉损害 公司信誉属于无形资产，是广义的资产概念。对以电子业为主的企业而言，可以亳不夸张地说，信誉如同 生 命，损害企业的信誉，无异于侵蚀企业的生命。 干扰和破坏总体经营计划 降低劳工管理措施有效性 减低组织的发展、创新动力和削弱组织的凝聚力。 42风险评估 风险评估时机 建立社会责任管理系统时 社会责任管理系统 变更部份 社会责任管理系统法规与客户相关要求修改 风险评估等级标准： 从风险发生的严?重度(S)、发生频度(0)、发生可能性(D)，采用10分制予以评分。依据评分标准 评定风险系数。 严重度(S)—后果严重性的评估 后果 判定准则：后果的严重度 严重度数 无警告的 严重危害 伤害员工或客户 10 冇警告的 严重危害 违法 9 很高 使服务及产品不适于使用 8 高 造成客户极端不满意 7 中等 将造成部分管理功能失灵 6 低 引起管理功能损失，可能造成客户投诉 5 很低 引起较小的管理功能损失 4 轻微 引起小麻烦：可以克服而不造成损失 3 很轻微 没有引起注意：对管理功能影响很小 2 无 没有引起注意：对管理功能不会有影响 1 失效模式出现频率的评估一发生频度(0) 失效发生的可 能性 评判准则 频度数 极高 每天都会发生 10 很高 每3-4天发生一次 9 高 每星期发生一次 8 每月都会发牛?一次 7 中等 每隔三个月会发生一次 6 每隔半年会发牛?传一次 5 每年都或发牛?发牛- 4 低 每隔1?3年发牛?一次 3 很低 每隔3?6年发牛…次 2 极低 每隔6?100年发生一次 1 办法监控方法有效性的评估一发生可能性(D) 发生可能性 评价准则：在下一个或后续监控方法前，或管理措施规划前或管理 措施执行之前，利用各种审査监控办法找出缺陷存在的可能性 发牛 可能性 几乎不可能 没有己知的审査监控办法能找出失效模式 1  很微小 现行市查监控办法找出失效模式的可能性很微小 2 微小 现行审査监控办法找出失效模式的可能性微小 3 很小 现行审查监控办法找出失效模式的可能性很小 4 小 现行审查监控办法找出失效模式的可能性小 5 中等 现行审查监控办法找出失效模式的可能性中等 6 中上 现行市查监控办法找出失效模式的可能性中等偏上 7 高 现行审查监控办法找出失效模式的可能性高 8 很高 现行审查监控办法找出失效模式的可能性很高 9 几乎肯定 现行审查监控办法几乎肯定能找出失效，模式 10 .风险评价：对于风险关键指数(RPN)大于125分、严重度大于7分之风险项目为高风险项目，公司优 先予以管理。针对RPN值低于125分的风险项目，采取管控措施。 .风险关键指数(RPN) = S* 0*D 根据风险评价的结果，各部门参照下列表单中要求的控制方式对各危险源采取不同的控制方式。 RPN指数 风险级别 目标、管理 方案 运行控制办 法 培训 监测与测量 应急准备回 应 125 Intolerable Risk ? ◎ ◎ ◎ ◎ 100-125 Substantial Risk ? ◎ ◎ ◎ ◎ 50-100 Moderate Risk ? ◎ ◎ O O 20-50 Tolerable Risk O ◎ ◎ O 20 Trivial Ris