XX分公司风险管理及内控评价报告.docxVIP

XXXX?分公司?2014?年风险管理 及内控评价报告 一、XXXX?分公司基本情况 XXXX?分公司隶属于某省?XX?上游水电开发有限责任 公司，主要从事某市火电项目基建、运行维护及生产经营， 同时，负责?XX?公司在某省海西火电项目前期发展工作。 某市火电项目规划建设?4×660MW?火电机组，项目建成 后将成为世界海拔最高的超超临界火电机组和燃煤间接空 冷机组。项目规划投入高效除尘器、烟气脱硫、脱硝等环保 设施，符合高效、节能环保的要求。工程总工期约?26?个月， 计划于?2015?年?2?台机实现双投，计划年发电量?70?亿千瓦时， 工程总投资约?48?亿。 2013?年，某市火电项目主要开展工作、经济指标如下： 一是进度控制方面，施工现场主厂房区域基础开挖、砼 浇筑及回填工作正在进行，计划年内完成?80%零米以下工程。 翻车机室基础施工正在进行，厂前区临建宿舍、食堂和办公 楼已具备办公条件，已于?10?月?21?日进驻现场。生产办公楼、 夜班休息楼、化验楼等完成了基础开挖和回填工作。厂区围 墙和场内道路正在加紧施工。 二是投资控制方面，某市火电项目?1-11?月份累计完成 投资?57389.17?万元，占投资计划?95.04％；建筑工程累计完成 投资?18280.54?万元，占投资计划的?92.33％；安装工程累计完 成投资?5251.77?万元，占投资计划的?84.84％；设备购置费累 计完成投资?27334.62?万元，占投资计划的?100％；其他费用 累计完成投资?5171.35?万元，占投资计划的?89.82％。 三是安全控制方面，成立了项目建设安全生产委员会和 安委会办公室，召开了分公司安健环体系建设启动会，成立 了相应的组织机构、明确了体系建设思路和建设方案，印发 了体系建设工作要求，进行多次应急预案的演练，提高处理 突发事件的能力。 四是质量控制方面，成立了项目建设质量监督委员会和 质量监督站，建立了现场施工建设安全、质量管理组织机构。 成立了某市火电项目创优办公室，明确了各专业组人员和职 责，为项目创优工作的开展提供了组织保证。 二、XXXX?分公司?2013?年风险及内控管理工作开展情 况 2013?年，分公司积极克服点多、线长、面广、业务类型繁 杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认 真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。 一是内控体系建设的质量有了一定的提高。二是业务流 程的执行效果有了明显的提升。三是内控体系建设的认知度 收到了预期的效果。四是风险防范意识明显增强。五是内控 考核评价管理机制更加完善。六是内控体系建设队伍逐步发 展壮大，管理提升作用较为明显。 围绕?2013?年内控与风险管理各项工作目标，XXXX?分 公司从业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重 点完成了以下各项工作： （一）认真贯彻落实?XX?公司内控工作会议精神，组织开 展了事权流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。 （二）完成分公司事权管理手册的修订与发布工作。 （三）组织开展财务资产管理、预算管理、工程质量与进 度、安全环保?4?个专项业务流程梳理工作。 （四）规范并统一执行各类台账、表格?47?份，为强化业务 流程执行力建设提供了强有力的基础保障。 （五）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多 角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修 改完善。 （六）组织开展内控与风险管理调研工作，为分公司“基 础管理年”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。 （七）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控， 人人做内控”的理念逐步深入人心。 三、2014?年分公司面临的主要风险及拟采取的措施 (一)强化工程现场安全管理。2014?年，某市火电项目进 入工程建设高峰期，安全管理作用十分重要，抓好安全教育 思想是安全风险防范的关键，各施工单位最高管理人必须树 立强烈的安全意识，明确把安全作为管理层和项目经理及技 术负责人考核的主要依据之一，完善管理体系，强化责任追 究。要做到严格按照《建设工程安全生产管理条例》，对总包 单位、监理单位及各施工单位的主体行为及职责做出明确要 求。督促各自建立健全安全管理机构，配齐安全管理人员， 完善各项安全管理规章制度，落实安全措施，保障安全资金 足额投人，建立健全并不断完善安全生产管理体系。使施工 现场每一个部位、每一个环节严格执行安全操作规程，加强 现场防护和文明施工管理，及时排查事故隐患。 (二)优化设计和现场施工工艺。选取合理的安全系数， 保证证设备安全运行和工艺工序的正常进行。按照既安全可 靠又节省的原则，从安全和效益两个方面考虑，辩证统一地 进行分析，选取合理的安全系数。其次是提高可靠性，提高 规定条件下和规定时间内完成规定功能的