供应商和分包商审核流程.docVIP

XXX有限公司 XXXXXXXXXXXXXXX CO.,LTD. 文件编号: TY-ICTI-10 版本:R01 页次: PAGE 1/ NUMPAGES 3 共 NUMPAGES 3页 ICTI守则管理程序文件 员工代表管理程序 制订日期: 2007年4月26日 PAGE 受控文件,嚴禁私自影印! 第 PAGE 1页，共3页 XXXXXX有限公司 BSCI管理程序文件 文件名称： 供应商、分包商审核流程 文件编号： BSCI-018 制订部门： 行政部 文件版本： A0 文件页数： Page 2 生效日期： 2018-12-5 XXXXXX有限公司 文件编号： BSCI-018 版本:A0 页次: PAGE 1/2 共2页 BSCI管理程序文件 供应商、分包商和分供商审核流程 受控文件，严禁私自复印！ 第 PAGE 1 页，共 2页 目的 对供应商、分包商和分供商审核工作进行规范。 适用范围 适用于所有新旧供应商、分包商和分供商。 控制要求 3.1提交申请 旧供应商、分包商和分供商可直接向公司采购部提交审核申请，公司采购部在收到审核申请后与相关采购确定该申请工厂是否还在为本司加工商品。新加工厂在订单确定之前，由采购发送加工厂审核申请表，由新加工厂填写完毕后转交公司采购部，采购部在审核填写资料及加工厂审核资格后，确定是否接受申请。接受申请后，供应商、分包商和分供商须签订《社会责任承诺书》。 3.2正式审查 审核排期 采购部之代表将与您联络，为您所呈报之工厂安排首次审查排期。不过，并非所有审查均可预约，我们将不定期进行部份突击检查。 您须遵从以下指引： 1. 与采购部确认（一般是通过电邮）已收到审查日期之通知，并已准备好接受检查。 如果有关工厂属他人管辖或由另一集团持有，您则有责任向其通报审查日期，确保有关工厂准备就绪，可接受检查。 2. 审查日期确定后，审查员或会与您联络，查询交通、地点等资料，所以，请您提供联络电话、电邮等。 在大多情况下，像这种初次审核需要的时间不会超过两人和两个工作日。在随后的重新审核，通常一个人和一个工作日就足够了。如果需要更多的审核时间，可以根据公司的规模、组织结构和/或员工数目来进行调整审核所需的期限。做好审核准备，将会使审核员有效地进行审核，并且可以在规定的工作日之内完成审核任务。 审核运作 审核员对所有的加工厂都是以系统地、相同的方式进行。审核员的行为必须完全保持中立。 纠正措施 A、纠正措施方案 审核中如有发现任何违规点，加工厂均需提供《纠正措施方案》，参照附件《纠正措施方案》。加工厂须在社会责任审核后1星期内向公司采购部提供纠正措施方案。公司采购部将会审核纠正措施方案的正确性和可实施性。如果公司采购部提出异议，加工厂有责任进行方案调整或修改。 B．整改时间 违规点的整改时间视风险评级和加工厂整改难易程度而定，通常在30-90天内，具体时间参照审核标准。如果一份审核报告发现多个违规点，加工厂须按不同的阶段提供不同的已改善证据。硬件方面的整改证据提供图片为宜，文件内文件副本为宜，工资工时证据至少要有5名员工3个月的工资考勤。 C．发布审核结果 采购部主管根据加工厂社会责任审核报告所描述之违规点，再结合审核标准判断加工厂之审核结果。 如果审核发现有违规点，加工厂须在提供可接受的CAP后，采购部才发放审核结果。 跟进审查 A常规跟进审查 对于上次审查后所发现的违犯点改善完结后，公司采购部将根据审核结果在60-180天内派遣审查员进行常规跟进审查，确保有关违规项目已得到改善。审查前公司采购部会告知加工厂具体审核日期。 B.突击跟进审查 对于初次审核时审核员发现工厂在员工人数，工厂布局产生怀疑但没有确凿证据，或收到加工厂员工投诉的情况下，并且在上次审查后所发现的违犯点改善完结后，公司采购部将根据审核结果在60-180天内派遣审查员进行常规跟进审查，确保有关违规项目已得到改善。审查前公司采购部不会告知加工厂具体审核日期。 C.复审 采购部保留权利，于对上一次审查十天之后随时进行复检，采购部对比两次审核所发现违 规点的差异性，以分析判断造成此类差异的原因，如有必要将由CSR主管进行调查。两次审查以后一次的审核结果为准。 相关文件 《供应商、分包商和分供商审核审规范》 《社会责任承诺书》 《供应商、分包商和分供商社会责任审核报告》