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关于设立私募基金管理公司 商业计划（草案） 一、设立目的 为分享我国金融改革发展成果，实现企业多元化发展目标， 实现股东利益最大化，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟成 立阳光私募公司，特提出此方案。 二、我国阳光私募基金的种类 目前按照基金的投向不同，我们把私募基金主要分成两类： 私募证券基金和私募股权基金。 私募证券基金主要是以二级市场可流通证券寄其他衍生工具 为投资标的，赚取股息、分红差价实现盈利，投资期限相对较短； 私募股权基金主要是以投资成长中的中小企业法人股，参与公司经 营管理，主要通过企业上市、并购重组等方式变现实现盈利，投资 期限相对较长。 三、公司注册及股东结构 1、公司名称和注册资本 公司名称：XX?基金管理有限公司 公司注册资本：XXXX?万元 2、注册地址和办公地址 注册地址：XXX 办公地址：XXX 3、股东结构 公司股东结构：XXX?出资?XXX?万元，持股比例为?X%，XXX?出 资?XXX?万元，持股比例为?X%。 四、公司组织架构 人员：公司初始设立总经理（1）人，副总经理（1）人，投 研部（1-3）人，设立市场部（3-5）人，风险管理部（1-2）人，运 营部（1-2）人，综合部（1-3）人。 工作职责： 总经理：总经理负责全面主持公司的日常管理工作，主要行 使的职责为：主持公司日常经营、行政及财务管理职责；组织实施 公司年度计划和投资方案；主持公司的产品设计、销售和基金投资 管理以及基金信息对外披露工作；拟设定公司的基本管理制度；拟 定员工的薪酬福利等。 副总经理：副总经理分管市场部和运营部，负责所有产品的 设计、发行、销售等，对总经理负责。 投研部：负责公司成立基金的设计、投资、研究、交易，形 成完备的投资部分和高素质的投研团队，对总经理负责。 市场部：市场部主要负责基金的募集，客户的开发和维护等 系列工作，负责公司公共关系的建立，对总经理和副总经理负责。 风险管理部：风险管理部主要对公司各个环节操作的合法合 规性实施监督，减少基金运作的风险，同时监督基金公司内部的各 项工作符合法律规范?，确保基金的相关信息得到及时准确的披露， 对总经理负责。 运营部：运营部主要对基金产品的备案、登记、结算，对基 金产品的包装策划及文案工作，与投研部根据市场变化，研究产品 的创新模式，提出建议，对总经理负责。 综合部：综合部作为基金公司的后勤部门，为基金公司的日常 运作提供行政、人事、财务、信息技术等方面的支持，对总经理负 责。 五、公司主营业务 主要产品形式为私募证券基金和私募股权基金。公司主要业务 在三方面：一级市场、一级半市场、二级市场。包括但不限于证券 市场交易、上市公司增发与配股、债券发行、兼并与收购、后期可 增加金融产品代理销售等业务。 六、基金的发展规划 基金公司将以诚信经营为本、客户至上，股东利益最大化为 理念，以规范运作、稳健经营为原则，以服务客户、创造价值为宗 旨，以资本市场为依托，产品创新和差异化营销为手段，力争通过 5?年时间的努力，将公司发展为在国内有一定规模和影响力的基金 管理公司。 战略目标： 1、近期目标（1-2）年内：管理两只以上私募证券基金一只以 上私募股权基金，公司能实现盈利；树立稳健的投资风格，逐步确 立公司在行业的地位。 2、中期目标（3-5）年内：塑造公司品牌，增加公司在行业内 的影响力；完善公司治理结构，加快建设现代化企业制度；打造公 司的核心竞争力，把公司培育成形象良好，业绩突出的私募基金管 理人。 六、年度成本预算 1、房租：100-200?平办公场地，每年?20-30?万元左右房租。 2、员工工资：基本上总编制需在?8-12?人左右，年基本工资开 支在?180-200?万元左右。 3、办公设备：4000?元\人,主要包括电脑、工位等，需一次性 投入?5?万元左右。 4、运营费用：预计?20?万左右，包括公司基本运营，渠道开拓 于维护，员工活动等。 综上所述：年度总开支（按照比较高的测算）=（30?万+200?万 +5?万+20?万）=255?万元，加上各种杂费?5?万元，一年预算在?260?万 元左右。 七、年度收入预算 公司主要业务在三方面：一级市场、一级半市场、二级市场。 1、一级市场主要是?IPO?之前的投资，目前的平均收益在?5 倍左右，但时间周期在?5?年左右；如果企业不能登陆资本市场，年 化收益在?15%左右，属于大股东兜底的条款。基本上一级市场投资 的收益在?70%左右，投资十家企业一般会有?2?家登陆资本市场。 2、一级半市场主要是参与上市公司的定向增发，时间周期 在?18?个月，收益比较固定，基本上在?20%-30%上下。 3、单纯二级市场投资是一种投机行为，收益高低基本上依 赖于交易员的水平，现交易员的能力实现年化?20%-30%