规章制度变迁理论供给需求视角概述.ppt

案例9-1诱致性制度变迁：家庭联产承包责任制 强制性制度变迁 含义：强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。 特点：主体是国家和政府；动因可能是利益、也可能是权力、意识形态；实施方式是强制性的；实施过程往往是激进式的。 中国的期货市场的产生，政府机构改革，税收制度改革等 需要的理由： ①弥补制度供给不足。 ②供给制度是国家的基本功能。 ③制度是一种公共品，国家生产具有比较优势。 约束条件： 统治者的预期收益高于预期成本。 统治者的偏好与意识形态刚性。 官僚政治与集团利益冲突。 社会科学知识的局限。 案例9-2强制性制度变迁：中国期货市场的产生 诱致性制度变迁与强制性制度变迁的关系 二者既相互区别，各有其不同特点和功能，又是相互补充、相互促进、相互转化的。二者共同推进了人类制度变迁的实现，促进人类社会从低级向高级发展。 同：两者都是对制度不均衡的反应，两者都遵循成本收益比较的基本原则 但是由于两种制度变迁的主体和诱因不同，其变迁过程也呈现出不同的特点，主要表现在四个方面： 制度变迁主体和诱因不同 组织和谈判成本不同 新制度安排的效率不同 所面临的的问题不同 制度安排采取诱致还是强制方式，一般说来，是由制度安排的性质和范围所规定的 公共品生产制度安排、外部性很大的制度安排，以及范围广泛、涉及到全国性问题的制度安排只能由国家强制实施。 微观的制度变迁，与私人产品相关的制度、经济市场的制度，诱致性制度变迁更有效率 第四节 制度需求与制度供给 一 制度的供求分析框架 二 制度需求及其影响因素 三 制度供给及其影响因素 1.菲尼的制度变迁供求分析框架 2.对菲尼分析框架的评价 以制度安排为内生变量的分析框架，与视所有制度变化都为内生变量的分析框架相比，既有优点又有缺点。 优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框架作更精确定量的检验。 缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。 由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变迁，因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度变迁模型中的外生变量还是可取的。 第二节 制度变迁的需求 一、制度变迁需求的含义 二、影响制度变迁需求的因素 人们在什么情况下会产生制度需求？菲尼认为：“按照现有的制度安排，无法获得某些潜在利益。行为者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益，这时就会产生改变现有制度安排的需求。” 诺思认为，在现有制度安排下无法获得的潜在利益来源于以下四方面：规模经济、外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展。 二、影响制度变迁需求的因素 总体上说：利益（成本收益）、权力、意识 1.要素和产品相对价格的变化 2.技术进步 3.外部利润的存在（市场规模、风险成本、交易成本） 4.其他制度因素及偏好的变化 5.权力结构的变化 （一）要素和产品相对价格的长期变动 要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的主要原因。之所以要素和产品相对价格的长期变动会产生制度变迁的需求，是因为当某种要素或产品因为某种原因变得稀缺因而相对价格（或价值）上升时，其所有者可以从对这种要素或产品的所有权中获得更多的收益，当所有者从对产品或要素的专有权中获得的收益大于保护这种专有权而支付的成本时，产权制度的建立就会成为迫切的需要。 德姆塞茨（1967）考察了美国印第安人土地私有权的发展，认为美国山区的印第安人之所以在18世纪之后形成了土地的私有产权，主要原因是动物毛皮的贸易大大地提高了动物的相对价格。动物相对价格的提高促进了更为经济地畜养毛皮动物。畜养毛皮动物要求有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地私有产权进行界定和保护的制度的产生。相反，美国西南部印第安人迟迟未发生私有产权的制度变迁，因为平原地区的动物和森林地区毛皮动物相比没有商业上的重要性，而且平原动物主要是食草动物，其习性是在广阔的土地上漫跑，为确立私有狩猎边界所获得的价值，由于要阻止动物跑到相邻的土地的成本相对较高而降低了。他由此证明，新的产权制度的形成是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。而相对价格是决定这种新的收益—成本比较的关键因素。 青衣 青衣 第九章 制度变迁理论： 供给需求视角 第一节 制度变迁：概念与原因 第二节 诺思的制度变迁模型 第三节 制度方式的比较 第四节 制度需求与制度供给 组成员： 第一节 制度变迁：概念与原因 一、制