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“公平在身边”投资者保护专项活动报道 抱朴素之念 下事要解决之功 积极为投资者排忧解难 为将保护投资者合法权益落到实处，陕西证监局急投资者之所急，本着“事要解决”原则、尽心尽责妥善办理投资者信访投诉事项，引导投资者依法维权，提高投资者满意度。 今年1月，投资者李某因炒股亏损与证券营业部客户经理张某发生纠纷，并向陕西证监局投诉要求张某赔偿其投资损失。在股市震荡背景下，投资者与证券经营机构之间此类纠纷投诉具有高发性，同时由于投资者预期高但依据不足之间反差大，使此类纠纷投诉处置难度很大。对此陕西证监局不回避不推诿，在及时受理基础上，立即组织开展相关核查工作。经核查发现，该纠纷事项涉及到股票交易发生在2010年，是通过李某所属证券营业部现场网上买入股票，因时间久远，期间该证券营业部迁址、电脑及网上交易系统更新，相关视频监控录像已消失，该笔股票交易指令的IP地址对应电脑的负责人也无法确认，加之，张某及相关人员均已离职，使得核查取证，确认责任工作陷入困境。在此情况下，陕西局监管人员从耐心细致地分别与相关当事人谈话入手，详细了解事情经过，在细节中寻找蛛丝马迹，力求还原事情真相。针对李某坚称：因张某说所买股票要重组，他将账户密码告知了张某，是张某替其下单操作才导致亏损。但张某坚决否认，称自己只是向李某推送了标准化的股票资讯并提示了风险，因身体原因离职，一直在家休养，也无收入来源。在李某所投诉事项无法取得任何客观证据情况下，陕西局一方面针对检查发现该证券营业部对于客户回访中“是否存在客户经理全权委托、代客理财”李某未作回答情形，既未追问也未进行后续跟踪的问题，责成整改，并督促营业部以对客户高度负责的态度，积极主动与李某沟通协商，耐心解释，消除疑虑，化解矛盾；另一方面与李某谈话，当面告知其核查工作进展情况，引导掌握依法维权理念和方法，帮助其回忆或收集提供新的证据线索。陕西局工作人员设身处地为投资者着想、尽心尽力解决问题的诚意和行动，深深打动了李某，李某当场表示感谢，对核查结果予以认可，并愉快与营业部达成和解，主动撤消了投诉，满意而归。 为帮助更多投资者排忧解难，陕西局务实创新建立多元化纠纷解决机制。成立了陕西证券期货投资者纠纷调解中心，组建了专兼相结合调解员队伍，明确了投资者纠纷调解责任、方法和规程。并将“怀抱朴素之念，下事要解决之功”，作为办理投资者纠纷投诉事项基本要求，确保投资者实现依法维权目标。在此，陕西证监局呼吁广大投资者：在认准合法机构，远离非法证券期货活动基础上，积极树立理性投资意识，依法行使权利和履行义务，养成良好投资习惯，不听信传言，不盲目跟风，不泄露交易密码，不断提高风险防范意识和自我保护能力。 陕西证监局 2015年7月9日