10第10章 股权投资基金的行业自律.doc

基金从业资格考试辅导　　　私募股权投资基金基础知识 　　　　　　 第 PAGE 18页 第十章　股权投资基金的行业自律 　　目　录　　1.行业自律概述　　·中国证券投资基金业协会的成立与发展　　·中国证券投资基金业协会的性质　　·中国证券投资基金业协会的组成　　·中国证券投资基金业协会的工作职责　　2.登记与备案　　·登记与备案制度概述　　·登记与备案的原则和基本要求　　·登记与备案的方式和内容　　3.其他自律管理　　·募集行为管理　　·信息披露管理　　·内部控制指引　　·合同指引　　·服务业务管理 　　 　　第一节　行业自律概述 学习内容 知识点 中国证券投资基金业协会的成立与发展 中国证券投资基金业协会的演变 中国证券投资基金业协会的性质 中国证券投资基金业协会的性质 中国证券投资基金业协会的组成 中国证券投资基金业协会的组成 中国证券投资基金业协会的工作职责 中国证券投资基金业协会的工作职责 中国证券投资基金业协会行业自律的主要内容 　　行业协会的产生：维护和扩展整个行业的利益。平衡内部利益。　　2012年12月修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。在现行的法律法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）是我国基金行业的自律组织。 　　　　知识点一、中国证券投资基金业协会的成立与发展　　基金业协会于2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复，基金业协会正式成立。　　2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。 　　　　知识点二、中国证券投资基金业协会的性质（了解）　　《证券投资基金法》规定“基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会”。根据《中国证券投资基金业协会章程》，基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非营利性活动。 　　1.首先，基金业协会是法定自律性组织。所谓自律，是指由协会会员通过订立章程对协会进行自我管理、自我约束，但不否定有关部门依法对其进行行政上的监督管理。 　　2.其次，基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。这种法人一般具有下述特点：　　（1）市场主体自愿成立；　　（2）自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有；　　（3）成员共同制定团体的章程；　　（4）以自己所有的财产承担民事责任；　　（5）不以营利为目的。 　　基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。其中：　　普通会员包括公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人；　　联席会员包括基金销售、评价、支付结算、投资咨询、信息技术服务、律师／会计师事务所等基金服务机构；　　观察会员包括不符合普通会员条件的其他私募基金管理人； 　　特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。　　基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理。 　　　　知识点三、中国证券投资基金业协会的组成　　《证券投资基金法》规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”　　基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括：　　（1）选举和罢免理事、监事；　　（2）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；　　（3）制定和修改会费标准；　　（4）决定本团体的合并、分立、终止事项；　　（5）决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。 　　基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责，理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员代表大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。　　理事会的职权包括：11项 　　基金业协会设监事会，监事会是基金业协会的监督机构，对会员代表大会负责，监督基金业协会各项执行工作。监事会的职权包括：6项　　会长办公会行使的职权包括：9项 　　　　知识点四、中国证券投资基金业协会的工作职责（了解）　　2014年1月17日，基金