证券市场基础知识练习二.ppt

单项选择题 1、狭义的有价证券是指（　　）。　 A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、上市证券 【答案】B【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。容易错选C选项货币证券，注意两者的区别。 2、下列对非上市证券的认识中，错误的是（　　）。　 A、非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券　 B、非上市证券不允许在证券交易所内交易　 C、非上市证券可以在其他证券交易市场交易　 D、凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 【答案】D　　【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券 3、通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。 　 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 【答案】A　　 【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 4、保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。　　A、本金安全和收益率 B、提高流动性和分散风险 C、调剂资金余缺 D、筹集资金 【答案】A　　【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律.其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C选项太过笼统，D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳参考答案是A选项。 5、随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。 A、江南制造总局 B、安庆军械所 C、福州船政局 D、上海轮船招商局 【答案】D　　 【解析】1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。 6、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。  A、证券市场 B、基金市场 C、信托市场 D、房地产市场 【答案】A　　 【解析】QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 7、在证券交易中对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是( )。A、连续竞价?????? B、集合竞价?? C、拍卖竞价?????????? D、协商定价 答案：A 8、2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。  A、中国金属期货交易所 B、中国外汇期货交易所 C、中国金融期货交易所 D、中国期货交易所 【答案】C　　 【解析】 中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。 9、会导致股票价格上涨的货币政策是（ ）A、提高法定存款准备金率 B、降低再贴现率C、央行在公开市场上出售证券 D、发行国债 【答案】B（D为财政政策） 10、优先股票的“优先”主要体现在（ 　）。　　 A、对企业经营参与权的优先 B、认购新发行股票的优先 C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D、股息分配和剩余资产清偿的优先 【答案】D　　它考查的是优先股票的最基本的概念。 11、( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 　　A、资本证券 B、要式证券 C、证权证券 D、有价