2017年陕西省证券从业资格《证券发行与承销》_保荐业务协调考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2017年陕西省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务协调考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股市中常说的黄金交叉是指__。 A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线 2、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A．香港特别行政区 B．澳门特别行政区 C．天津滨海新区 D．上海浦东新区 3、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。 A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性 4、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所 5、T日交易后（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 6、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。 A．国家股 B．国有股 C．国家法人股 D．国有法人股 7、__不属于交易费用。 A．印花税 B．佣金 C．承销费 D．过户费 8、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构 C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院 9、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制 10、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。 A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．个别资本成本 D．边际资本成本11、__是决定产品生产成本的基本因素。 A．专有技术 B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料 12、根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为__。 A．永久性资产配置 B．突发性资产配置 C．战略性资产配置 D．战术性资产配置 13、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则__。 A．成交价格为15元 B．成交价格为14.98元 C．成交价格为14.99元 D．不能成交 14、关于β系数，下列说法错误的是__。 A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿 15、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。 A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元 16、VaR方法是__开发的。 A．联合投资管理公司 B．JPMorgan C．费纳蒂 D．米勒 17、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货 D．结构化金融衍生工具 18、（）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A．核准制 B．计划制 C．审核制 D．行政审批制 19、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 20、保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。 A．2 B．3 C．5 D．7 21、（）是日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制监管 D．经营运作监管 22、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。 A．收益和风险是证券投资的核心问题 B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高 D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 23、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。 A．依法成立3年以上 B．60周岁以内注册会计师不少于40人 C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D．必须经税务部门批准 24、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超