浙江省证券从业资格《证券市场》_上市股票交易试题.docVIP

.word可编辑. . 专业.专注 . 浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户 D．承诺分享投资收益，承担投资损失 2、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。 A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证 D．本人身份证和持股凭证 3、__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。 A．中国证监会 B．证券业协会 C．证券分析师协会 D．证券分析师专业委员会 4、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236 5、下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。 A．期权合约 B．期货合约 C．公司债券条款中包含的赎回条款 D．互换交易合约 6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A．5 B．7 C．8 D．10 7、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。 A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币 8、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。 A．久期+到期期限 B．久期times;凸性 C．久期+获利期 D．久期times;额度 9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。 A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 10、我国对基金募集申请实行的是__。 A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制11、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定 12、按揭支持证券的基础产品是（）。 A．资产池 B．应收账款 C．房地产 D．商业银行房地产按揭贷款 13、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。 A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制 14、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。 A．2500 B．25000 C．500 D．5000 15、套利定价理论(APT)是由__提出的。 A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺 16、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。 A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数 17、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。 A．每日 B．每周 C．每季 D．每年 18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。 A．公司债券发行 B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行 19、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数__以上的认股人出席才能举行。 A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80% 20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。 A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季 21、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。 A．独立法人 B．社团法人 C．多级法人 D．会员法人 22、现代证券组合理论的开端是（）。 A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺 23、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。 A．30% B．40% C．70% D．80% 24、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。 A．要求对公司的所有资产和负债