湖北省证券从业资格《证券交易》_基金份额的认购试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 湖北省证券从业资格《证券交易》：基金份额的认购试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险 2、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。 A．期权合约 B．互换合约 C．期货合约 D．远期合约 3、附有交换条款的债券是指__。 A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 4、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。 A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不确定 5、下列不属于交易衍生工具的是__。 A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C．在期货交易所交易的各类期货合约 D．在股票交易所交易的股票期权产品 6、报酬请求权是__的职权。 A．董事 B．独立董事 C．监事 D．总经理 7、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。 A．按天 B．按月 C．按季 D．按年 8、下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是__。 A．两者都不具有股东权利 B．两者区别主要在于利率的可转换性 C．在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 D．可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 9、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。 A．2500 B．25000 C．500 D．5000 10、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。 A．50 B．100 C．200 D．40011、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A．25% B．35% C．45% D．55% 12、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．集合资产管理计划推广期间的费用 B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失 D．集合资产管理计划运作期间发生的费用 13、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 14、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是__。 A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章 15、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A．70% B．60% C．50% D．40% 16、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。 A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 17、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为__。 A．A/(B·E) B．A/(B·C) C．A/(B·F) D．A/(B·D) 18、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。 A．公司经营状况 B．市场上其他证券价格或者银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率 19、以下不属于基金设立申报材料的是__。 A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书 D．招募说明书草案 20、最近__因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记