江西省证券从业资格考试_其他衍生工具简介试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。 A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4 2、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。 A．2 B．3 C．4 D．5 3、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。 A．20 B．36 C．12 D．40 4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。 A．发行人 B．承销商 C．证券交易所 D．发行人与承销商 5、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。 A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日 6、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资 7、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。 A．承销调查 B．发行调查 C．合规调查 D．尽职调查 8、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。 A．深圳证券交易所主板市场内部 B．深圳证券交易所主板市场之外 C．上海证券交易所主板市场内部 D．上海证券交易所主板市场之外 9、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动 10、“市场永远是对的”属于__ A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派11、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。 A．实现债权的费用 B．转换的费用 C．手续费 D．交易的费用 12、米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。 A．手续费 B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税 13、下列不属于专用席位的是__。 A．从事B股股票买卖的B股席位 B．只能从事债券买卖的债券专用席位 C．可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位 D．经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位 14、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。 A．应重新申购 B．发行底价即最终的发行价格 C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 15、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。 A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 16、下列说法中，正确的是__。 A．高质量的公司债券不存在经营风险 B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值 C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 17、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 18、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。 A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30 19、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 20、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。 A．防止证券商的信用风险 B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续 21、__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。 A．BOS(超买超卖指标