浙江省证券从业《投资基金》之套利定价理论考试卷.docVIP

.word可编辑. . 专业.专注 . 浙江省证券从业《投资基金》之套利定价理论考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。 A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25% 2、信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。 A．证券登记结算公司nbsp; B．证券交易所nbsp; C．证券经纪商nbsp; D．投资者保护基金 3、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。 A．1 B．4 C．2 D．3 4、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。 A．商业银行 B．证券公司 C．交易所 D．登记结算公司的交易清算系统 5、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。 A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性 B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 6、深圳证券交易所将上市公司分为__类。 A．5 B．6 C．7 D．8 7、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。 A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币 B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个 C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20% D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25% 8、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。 A．30% B．40% C．50% D．60% 9、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 10、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。 A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百11、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。 A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券 12、严格意义上的ETF最早出现在__。 A．纽约证券交易所 B．多伦多证券交易所 C．伦敦证券交易所 D．芝加哥证券交易所 13、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 A．全额结算 B．净额结算 C．定期结算 D．随时结算 14、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购 D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 15、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 16、证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月 17、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B．第一家专业证券公司mdash;mdash;深圳特区证券公司成立 C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D．《证券法》正式颁布并实施 18、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。 A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部 19、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 A．3 B．4 C．5 D．6 20、下列关于公开原则的叙述，不正确的是__。 A．上市公司及时公布财务报表 B．上市公司对重大事项及时向社会公布 C．仅要求上市公司及时披露信息 D