1证券基金经营机构管理人中管理人（mom）产品指引（征求意见稿）第一条为促进证券基金经营机构资产管理业务创新发.pdfVIP

证券基金经营机构管理人中管理人 （MOM）产品 指引 （征求意见稿） 第一条 为促进证券基金经营机构资产管理业务创新发 展，规范管理人中管理人产品运作，保护投资人合法权益， 根据《证券法》《证券投资基金法》《关于规范金融机构资 产管理业务的指导意见》及其他有关法律法规，制定本指引。 第二条 本指引所称管理人中管理人产品，是指证券基 金经营机构 （以下简称母管理人）将所管理资产管理产品部 分或者全部资产委托给多个符合条件的第三方资产管理机 构（以下简称子管理人）进行管理的资产管理产品。 第三条 母管理人是管理人中管理人产品的管理人，履 行法定的受托职责；子管理人是管理人中管理人产品的基金 服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务。母管 理人依法应承担的责任不因委托而免除。 第四条 母管理人可以通过公开募集或者非公开募集的 方式募集资金，并遵守相应的法律法规规定。 第五条 母管理人应当根据资产管理的需要将管理人中 管理人产品的资产划分成若干子资产单元，每一个子资产单 元按规定单独开立子证券期货账户。 子管理人应在约定的权限范围内为特定子资产单元提 1 供投资建议或者下达投资指令，母管理人作出投资决策并负 责交易执行。 第六条 母管理人应当与子管理人签订基金服务协议， 内容包括但不限于： （一）母管理人与子管理人双方的权利义务； （二）子资产单元的投资目标、投资范围、投资策略、 投资禁止行为等； （三）子资产单元估值核算相关安排； （四）子管理人的投资经理、核心投研人员等主要人员 配备情况； （五）子管理人的费用收取； （六）协议终止的情形、程序等； （七）可能影响管理人中管理人产品运作及投资人保护 的其他事项。 第七条 证券基金经营机构拟任管理人中管理人产品的 母管理人的，应当符合下列条件： （一）依法经中国证监会批准可从事资产管理业务； （二）具有专门投资研究团队，且专职从事管理人中管 理人产品相关投资研究的人员不少于三人； （三）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信 行为受到行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规 经营正在被立案调查或者正处于整改期间的情形； 2 （四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第八条 拟任管理人中管理人产品的子管理人应当为依 法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资 产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他 金融机构，或者同时符合下列条件的私募证券投资基金管理 人： （一）在中国证券投资基金业协会登记满1年、无重大 违法违规记录的会员； （二）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业 绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人； （三）不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控 制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大 经营风险； （四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 担任公开募集管理人中管理人产品的子管理人，应当取 得公募基金管理人资格。 第九条 担任非公开募集管理人中管理人产品的投资经 理，应当符合下列条件： （一）具备2年以上金融行业从事证券投资、证券研究 分析、证券投资基金研究评价或分析经验，其中至少 1年为 证券投资经验；或者具备2年以上养老金或保险资金资产配 置经验； 3 （二）历史投资业绩稳定、良好，无重大管理失当行为； （三）最近3年没有重大违法违规记录； （四）不得兼任其他基金 （基金中基金除外）的投资经 理； （五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 担任公开募集管理人中管理人产品的基金经理，除应当 符合第（二）、（三）、（四）、（五）项条件外，还应当具备5 年以上金融行业从事证券投资、证券研究分析、证券投资基 金研究评价或分析经验，其中至少2年为证券投资经验