上海2017年证券从业资格考试_证券市场的自律管理考试题.doc

.word格式. . 专业.专注 . 上海2017年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对平衡型基金认识不正确的是__。 A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 2.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C．预测该基金的证券投资业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 3.关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。 A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表 C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 4.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．集合资产管理计划推广期间的费用 B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失 D．集合资产管理计划运作期间发生的费用 5. __是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。 A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略 C．以技术分析为基础的投资策略 D．以基本分析为基础的投资策略 6. 关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。 A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 7. 可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。 A．先行性指标 B．同步性指标 C．滞后性指标 D．盈利能力指标 8. 董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A．1 B．2 C．3 D．6 9. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。 A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天 10. 长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。 A．筹资弹性小 B．筹资弹性大 C．债务利息高 D．筹资费用大 11. 目前道-琼斯股价指数是采用__。 A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法 12. 关于无差异曲线，下列说法错误的是__。 A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 13. 新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向__报送有关文件。 A．中国证监会 B．中国人民银行 C．证券交易所 D．中华人民共和国商务部 14. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．15% C．20% D．25% 15. 按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在__。 A．对企业经营参与权的优先 B．认购新股发行的优先 C．持有股票依法转让的优先 D．股息分配和剩余资产清偿的优先 16. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是__。 A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．