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内部审核程序 （IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.目的 实施内部审核以适时发现问题及采取适当纠正与预防改善行动，以验证IATF16949质量管理体系的有效性、适宜性、充分性； 2.范围 凡属本厂IATF16949质量管理体系规定要求及实施部门单位皆为审核范围； 3.权责 3.1年度审核计划：由管理代表制订或指派品保单位制订，填入《年度审核计划》，总经理核准； 3.2内部审核小组人员之核准与选派：由管理代表指派； 3.3项目审核小组人员之选定：由管理代表指派； 3.4内部审核之负责及协办：管理代表负责，质量部门协办； 3.5审核组成员负责编制《审核检查表》和审核实施，并负责不合格项报告以及改进措施实施效果的验证； 3.6不合格的责任部门负责制定和实施改进措施； 4.定义：无； 5.作业内容 5.1内部审核程序流程图：； 5.2年度审核计划拟订：由管理代表拟定计划或由管理代表指派质量单位拟定计划呈总（副总）经理核准后，据以执行； 5.3内部审核小组：由管理代表核准及选派适当之人员担任； 5.4审核人员之资格：需经过内稽员相关课程培训并考试合格取得内稽员证书. 5.5审核频率：各项体系内部审核每年至少一次为原则,应按被审核部门状况及重要性，依年度审核计划日期举行， 5.5.1根据下列情况公司管理代表可安排增加局部或全局的审核： 5.5.1.1质量体系发生重大变化； 5.5.1.2发生严重品质异常或重大顾客投诉； 5.5.1.3当公司领导层认为有必要时； 5.5.2一般情况下对公司管理体系所涉及的部门每年至少审核一次，由管理者代表确定对相关部门审核时间，为了不影响生产顺畅，选择日期为生产中淡季进行； 5.6审核计划： 5.6.1年度内部审核计划，原则订于每年2月和3月份之间，如有变更，可提出检讨更改之； 5.6.2管理代表可依需要提出项目审核计划及实施；并填入《年度审核计划》中； 5.7审核作业程序： 5.7.1通知审核：审核组长于年度审核计划排定之月份内，选定审核日期，并发出《审核通知单》通知，会签后mail给相关单位； 5.7.2首次会议：由审核组长主持首次会议，审核组成员和被审核部门负责人参加，审核组长应对以下各项进行说明： 5.7.2.1审核的目的和范围 5.7.2.2审核程序和方法 5.7.2.3解释审核计划中不明确事项 5.7.2.4确定末次会议时间 5.7.2.5其它 5.7.3 5.7.3.1内稽员按照审核计划和编制好的审核查检表到现场通过观察、询问、查阅文件和有关记录等方式进行收集客观证据,审核的结果，由审核员填写在审核查检表上； 5.7.3.2对发现的不符合项，经被审核部门人员确认后，填写不符合纠正措施报告； 5.7.3.3审核组长负责对审核全过程进行控制； 5.7.3.4被审核部门按计划时间积极配合审核工作； 5.7.4审核组长汇总、整理不符合纠正措施报告组织讨论审核结果与被审核部门交换意见后，确定不符合项； 5.7.4.1缺失评判： 1）严重不符合项： a)IATF16949规定应有程序未有建立 b)质量手册有规定但未有执行 c)各项程序中有规定但未执行程序中明定之事项； 2)一般不符合项：执行之事项与质量手册或程序之规定不符合或相违背； 3）观察项：审核项目正在执行中，尚未执行完成者，或虽符合制度要求，但仍可做更好的改善者可提出建议观察事项； 5.7.5末次会议: 5.7.5.1管理代表或由管理代表指派人员主持召开末次会议，向被审核部门介绍审核的过程、结果，并提出须纠正的项目. 5.7.5.2对于讨论异议不符合事项,于说明会中提出说明，由管理代表或总经理裁示； 5.7.5.3确认不符合事项由审核小组开据不符合纠正措施报告，交予责任单位签名； 5.7.5.4责任单位应在回单日期前填写改善对策及预定完成日期，交予文管；再由文管登录于《内审不符合事项清单》； 5.7.5.5审核小组于末次会议结束后十五日内，应填写《审核报告》呈管理代表审查及总(副总)经理核准，被审核单位主管应确保实行纠正措施没有不当之延误，以消除所发现之不符合及其原因； 5.7.5.6审核报告包括以下内容： 5.7.5.6.1审核目的、范围、日期； 5.7.5.6.2审核组长及成员，审核的部门和场所； 5.7.5.6.3不合格项汇总分析表； 5.7.5.6.4审核情况综述及审核综合结论； 5.7.6不符合纠正措施报告计划追踪与结案由审核小组成员负责； 5.8纠正与预防措施报告 5.8.1责任部门根据不符合纠正措施报告内容，分析产生不符合的原因； 5.8.2责任部门负责人根据不符合产生的原因，制定相应的纠正与预防措施及预计完成时间； 5.8.3责任部门根据稽批后的措施组织具体实施； 5.9效果验证 5.9.1当纠正措施