2016年上半年贵州证券从业资格考试_金融衍生工具概述考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年上半年贵州证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。 A．48 B．36 C．32 D．28 2、基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．12 3、内幕信息的知情人不包括__。 A．发行人的高级管理人员 B．持有公司3%股份的股东 C．发行人控股的公司 D．保荐人 4、下列叙述不正确的是__。 A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C．对法人机构征收印花税 D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税 5、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。 A．5元 B．10元 C．15元 D．20元 6、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。 A．星期一、星期三、星期五 B．星期五 C．星期二、星期四 D．星期一至星期五 7、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．结构化金融衍生工具 B．金融期权 C．金融期货 D．金融互换 8、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下 9、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。 A．12日 B．10日 C．15日 D．16日 10、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。 A．双曲线 B．椭圆 C．直线 D．射线11、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。 A．证券账户设立 B．结算账户的设立和管理 C．证券的存管和过户 D．发表证券投资咨询报告 12、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部 13、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。 A．收盘价 B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值 14、零息债券的发行属于__。 A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．都不是 15、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。 A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法 16、__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A．债券回购成交通知单 B．交易系统生成的成交单 C．回购成交合同 D．附属协议 17、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。 A．20% B．25% C．35% D．50% 18、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。 A．动态资产配 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．变动混合策略 19、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平价期权 D．卖出期权 20、关于混合式招标，下列说法错误的是__。 A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 21、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。 A．办理股东账户—委托—开户—交割 B．办理股东账户—开户—委托—交割 C．委托—办理股东账户—开户—交割 D．办理股东账户—委托—交割—开户 22、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。 A．2% B．4% C．6% D．8% 23、按照我国现行法律规定，