贵州2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》_基金信息披露禁止行为考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 贵州2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金信息披露禁止行为考试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例 2、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。 A．客户信用交易担保资金账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易专用证券交收账户 3、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。 A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查 C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 4、基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。 A．利息收 B．投资收益 C．营业外收入 D．公允价值变动损益 5、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。 A．WMS B．MACD C．KDJ D．RSI 6、依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是__。 A．价值挖掘型投资理念 B．价值发现型投资理念 C．价值培养型投资理念 D．以上都是 7、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．普通股票和优先股票 8、下列叙述不正确的是__。 A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C．对法人机构征收印花税 D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税 9、当有效申购量等于或小于发行量时，__。 A．应重新申购 B．发行底价就是最终的发行价格 C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 10、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。 A．监管部门对被监管对象给予公正待遇 B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．公开监管机构全部业务活动内容 D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利11、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A．5 B．10 C．15 D．30 12、现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。 A．高新技术公司 B．房地产公司 C．资产现值要重于商业利益的公司 D．公路，港口，桥梁，电厂等基建公司 13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。 A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重 14、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。 A．交易通道服务 B．有形服务 C．信息咨询服务 D．技术服务 15、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A．场外资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算 16、关于股利政策，下列叙述有误的是__ A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期 C．对于现金股利，股东不需支付利息税 D．获取股票股利暂免纳税 17、下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。 A．工程项目进度平衡表 B．工程项目年度计划 C．投资计划年度分配表 D．工程项目总进度计划 18、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。 A．收益和风险是证券投资的核心问题 B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高 D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 19、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。 A．口头报价 B