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农业产业化中龙头企业的经营风险及风险控制 　　摘要：鉴于农业产业化经营中龙头企业的特点，龙头 企业面临着制度风险、和约风险和贸易风险。本文以山东为 例，从多角度考察了当前龙头企业面临的主要经营风险，认 为产品生产标准化、产品市场多元化、龙头企业规模化、和 约规范化以及积极应对国外贸易壁垒，是有效控制或弱化龙 头企业风险的关键。 　　关键词：农业产业化；龙头企业；经营风险；应对措施 　　中图分类号：F323 　　文献标识码：A 　　文章编号：1007―7685(2007)01?创新版－0002―03 　　 　　一、龙头企业的特征及经营风险 　　 　　经过?20?多年的改革与发展，我国已经形成了以农户家 庭经营为基础的龙头企业带动型、合作经济等中介组织带动 型、专业市场带动型等多种形式的农业经济组织模式，其中， “公司+农户”或“公司+基地+农户”的龙头企业带动型是 主要的农业经济组织模式。本文研究的龙头企业风险就是这 种龙头企业的风险。龙头企业与一般企业在生产和经营上有 明显的不同，龙头企业具有以下主要特征：一是在加工或经 营对象上，龙头企业加工或经营的对象是农副产品，即以农 副产品作为原料或货源，从事农产品的加工或流通。二是在 规模上，龙头企业一般规模大，具有较强的带动辐射作用， 它不仅在同行业中具有较大的规模优势、市场竞争优势，而 且其加工或销售的农副产品数量也多。三是在利润分配上， 龙头企业与农民形成“利益共享、风险共担”利润分配关系。 四是在农业产业化经营的地位上，龙头企业在农业产业化经 营的链条中处于主导和带动作用。 　　龙头企业在农业产业化经营中面临的风险，主要是由产 业化经营农户的风险转移而来的。农户通过与龙头企业之间 签订和约，建立起和约关系，从而农户获得稳定的购销渠道 和心理预期，而龙头企业则获得稳定的原料供应。龙头企业 根据市场的需求和自身经营的特点决定农户生产的品种、规 模和质量，并在生产过程中提供必要的技术和管理等方面的 指导和服务，并以和约规定的价格收购产品。农户只需按照 技术、数量和质量等要求进行生产，并提供相关产品，其自 身面临的决策风险、技术风险、管理风险及市场风险等也相 应转移至龙头企业，从而加重了龙头企业的经营风险。因为 面对复杂多变的市场环境，龙头企业和农户在签订合约时农 产品未来的价格具有不确定性，这使得合约履行时出现市场 价格和合同价格发生偏离的现象。由于农户的自利性及市场 经济运行所需要的“诚信”机制远未建立，农户就极有可能 产生寻租行为，产生机会主义，违约行为屡屡出现，导致他 们之间的契约关系不稳定。假如此时农户自身的素质、信誉 以及法律意识较高并能从双方的长远利益考虑，即使当市场 价格高于合同规定的价格时，也能按合同规定的价格、数量 和质量履约的话，就能减低因农户的违约而给龙头企业所带 来的损失和风险。具体来讲，在农业产业化中龙头企业面临 的经营风险主要有以下几种： 　　(一)制度风险。制度在变迁过程中，由于其结果的不可 预见性，使得制度的实际收益与预期收益发生背离，而产生 制度风险。龙头企业面临的制度风险首先是土地制度风险。 农业产业化要求一定程度的规模化和专业化，土地适度规模 是农业产业化的前提和基础，而我国目前实行的?30?年不变 的土地承包政策，在稳定了农户家庭承包经营的同时，也存 在着生产分散、规模偏小等问题。例如山东省人均耕地只有 1．25?亩，按一家?4?口人计算，户均耕地不过?5?亩。不能达 到专业化种植所必需的一定规模。由于农户的经营规模太小， 企业需要付出高昂的交易成本才能动员和说服每家每户达 到一定的土地规模，只要有一户农民不同意，企业就无法建 成上规模的基地，进行专业化生产。小生产与大市场的矛盾， 影响了土地资源配置效率，这无疑给龙头企业带来了一定的 经营风险。 　　(二)合约风险。龙头企业与农户之间的联系或紧密或松 散，但都是合同契约关系，合同意味着签订双方的权利和义 务关系。和约风险是由和约方不履约或不完全履约所带来的， 这里主要研究由农户单方违约给企业带来的和约风险(农户 和约风险)。农户和约风险主要表现为：(1)质量风险，即由 于农户在农业生产过程中违约操作致使农产品质量不能达 到原先约定的标准，而形成的风险。比如农户发现由龙头企 业指定或提供的杀虫剂、除草剂等价格较高，而在市场上又 能购买到价格较低的农药或除草剂来替代，农户就会出现违 约行为。(2)数量风险，即农户不能提供和约规定的产品数量， 从而给企业带来风险。它表现为两方面：一是农户愿意提供 但无能力提供，比如由于自然风险的存在致使农产品的产出 低于预计产出，以致于农户无法按和约如数履约；二是农户 有能力提供但不愿意提供，这主要是受市场价格的影响所致。 比如当市场价格高于双方在契约中事先规定的