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西藏证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试 题 一、单项选择题（共?25?题，每题?2?分，每题的备选项中，只有?1?个事最符合题 意） 1、不得进入证券交易所交易的证券商是__。 A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商 D．会员证券自营商 2、“911?事件”，指的是美国东部时间?2001?年?9?月?11?日恐怖分子劫持的?4?架 民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使 航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__。 A．自然衰退 B．偶然衰退 C．相对衰退 D．绝对衰退 3、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。 A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20 4、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。 A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证 D．本人身份证和持股凭证 5、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的 期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险 6、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与 本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合 资产管理计划资产净值的__。 A．1% B．3% C．5% D．10% 7、关于红筹股描述不正确的是__。 A．红筹股不属于外资股 B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股 东权益来自中国内地的股票 C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股 8、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。 A．每交易日公告?1?次 B．至少每周公告?1?次 C．至少每周公告?2?次 D．至少每月公告?2?次 9、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。 A．独立性 B．关联性 C．清晰性 D．明确性 10、技术分析的分析基础是（）。 A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据 11、夏普指数是__。 A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 12、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的 原则作出的。 A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎 13、1976?年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。 A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论 14、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。 A．公司负债 B．任意公积金 C．盈余公积金 D．资本公积金 15、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照__的 架构设立和运行。 A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会 C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 16、证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场 17、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。 A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入 18、__是客户招揽的保证。 A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成 D．客户关系建立 19、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。 A．T+1?日交割 B．T+2?日交割 C．T+3?日交割 D．T+4?日交割 20、每日交易结束后，由__根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相 关清算数据。 A．交割员 B．清算员 C．开户银行 D．客户 21、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在?2004?年?6?月?1?日起施行的__中。 A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》 22、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为?10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为?5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为?5%，跌幅限制为?10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为?10%，跌幅限制为?5% 23、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。 A．2004?年?12?月?7?日 B．2005?年?1?月?1?日 C．2006?年?5?月?19