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第五次课 外部效应分析 （2015-10-16，星期五） 一、生产的外部效应模型 1、模型假设 1）某钢厂?S?和渔场?F?分别位于同一条河的上下游。钢厂?S?生产?s?吨钢铁时，会向河流中 排放污染物?x?。渔场?F?的产量?f?受到钢厂?S?排放污染物?x?的不利影响。 2）钢厂?S?和渔场?F?的成本函数分别为?Cs??s,?x?和?C?f??f?,?x?，并且 ?Cs ?x  ??0?， ?C?f ?x  ??0?。 2、钢厂?S?的最优决策 钢厂?S?的利润最大化问题：  Max?ps?s???Cs??s,?x? s,x ?Cs???? ?Cs???? ?  ?s  ；?0?? s*?,?x*? s*?,?x* ?x 3、渔场?F?的最优决策 渔场?F?的利润最大化问题：  Max?p f  f  f???C?f??f?,?x? 一阶条件：?p?f?? ???C?f??f?*?,?x*?? ?? ?f 4、外部效应分析 钢厂在追求利润最大化时，只关注钢厂的私人成本，而不是相应的社会成本。渔场虽然十 分关心污染的排放量，却无法对污染量加以控制。所以，从社会的角度来看，钢厂产生的 污染量总是太多，因为钢厂忽略了污染对渔场的影响。 二、消除外在性的方法 1、外部效应的内部化——合并 当钢厂和渔场合并为一个企业时，外部效用就会消除。 合并企业的利润最大化问题： Max?ps?s???p s,?f?,x  f f???Cs??s,?x???C?f??f?,?x? ?Cs??s, ?Cs??s,?x? ?C?f??f?,?x? ?Cs??s,?x? ?s  ；?p?f?? ?C?f??f?,?x? ?f  ；  ?x??x  ?  ??0 最后一个条件是关键的，该条件说明合并企业将同时考虑污染对钢厂和渔场边际成本的影 1 Max?p Max?p?s???C??s,?x???tx 钢厂的利润最大化问题： 虑到生产计划的社会成本。 2、对企业征收庇古税 假设为了治理污染，政府对钢厂排放的每单位污染征收?t?单位税金。 s s s,x 一阶条件：?ps?? ?Cs??s,?x? ?s  ??0?；?? ?Cs??s,?x? ?x  ??t???0 显而易见，取?t?? ?C?f??f?,?x? ?x  ，就可以达到最优排污水平。 3、转让产权 假设渔场拥有按照一定的价格出售清水的权利。假设?q?为每单位污染的价格，?x?为钢厂排 放污染物数量。 钢厂的利润最大化问题： Max?ps?s???Cs??s,?x???qx s,x 一阶条件：?ps?? ?Cs??s,?x? ?s  ??0?； ?Cs??s,?x? ?x  ??q???0 渔场的利润最大化问题： Max?p f?,x  f f???C?f??f?,?x???qx 一阶条件：?p?f?? ?C?f??f?,?x? ?f  ； ?C?f??f?,?x? ?x  ??q???0 综合考虑钢厂、渔场利润最大化的一阶条件，则有： ?Cs??s,?x? ?x  ??? ?C?f??f?,?x? ?x 同样地，如果钢厂拥有污染的权利，渔场为了获得较好的水质，需要向钢厂支付费用，那 么同样可以达到帕累托最优。这里同样可以得到一个结论：在生产外部效应的场合下，最 优生产模式与产权在不同经济个体之间的具体分配没有关系。 三、社会最优和私人最优的比较 当钢厂独立行动的时候，污染物数量取决于（边际成本等于边际收益） s*?,?x*? s*?,?x* ?x  ??0?； 在合并企业中，污染物的数量取决于?? ?Cs??s,?x? ?x  ? ?C?f??f?,?x? ?x  ??0?。如图所示，当钢厂包 含外部效应的真实社会成本被考虑在内时，最优的污染排放量就会减少。 2 小康社会 温饱社会 30?年之前 社会最优与私人最优比较示意图 四、公地的悲剧 1968?年，英国学者?Grrett?Hardin，The?tragedy?of?the?Commons，公地悲剧。1998?年，美国 学者?Michael?A?Heller，The?tragedy?of?Anti-Commons，反公地悲剧。多权力拥有者相互扯 皮，导致公地不能充分利用。 1、问题的陈述 某乡村有一块土地，村民可以在这块土地放牧。假设购买一头母牛要花费?a?个单位。这头 母牛能挤出多少牛奶取决于在这块土地放牧的母牛总数?x?。假设?f??x?表示所有母牛的产奶 总量，则?f??x??x?表示每头母牛的平均产奶量。 2、土地私有时的奶牛放牧数量 如果该土地由某村民一人所有，则他的财富最大化问题可以描述为 Max?f??x???ax?，