Q_DH 201.024-2018合规性评价控制程序.pdf

芜湖鼎恒材料技术有限公司 合规性评价控制程序 发布时间：2018年4月1 日 版次：A/0 Q/DH 201.024 合规性评价控制程序 1. 目的 为了有效控制环境因素\危险源，保证环境\职业健康安全目标、指标的实现且符合 法律、法规及标准和其他要求，用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和 其他要求遵守的情况。 2. 范围 本程序适用于对本公司在环境\职业健康安全活动中遵守相关的国家、地方的法律 法规、标准和其他要求的评价。 3. 职责 3.1 行政人事部负责主持合规性评价活动，并将评价的结论进行记录，并形成文件。 3.2 各部门负责按合规性评价输入内容提供资料。 4. 工作程序 4.1 每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结 果进行，也可根据需要安排进行。 4.1.1 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次： a.组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b.发生重大质量环境\职业健康安全职业安全安全事故及有关质量\环境\职业健康 安全\职业健康安全问题的投诉； 第 1页 共 3 页 芜湖鼎恒材料技术有限公司 合规性评价控制程序 发布时间：2018年4月1 日 版次：A/0 Q/DH 201.024 c.当法律法规、标准及其他要求发生变化时； d.环境\职业健康安全审核中发现严重不合格时； 4.1.2 行政人事部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动； 4.1.3 各职能部门应按时间要求做好资料等准备工作。 4.2 合规性评价输入 a.公司执行的相关法律法规和其他要求的情况； b.内外部环境\职业健康安全管理体系审核结果； c.化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况； d.信息反馈。包括顾客、周边居民的投诉、环保局/安监局对我公司的评价等； e.改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合 格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果； f.可能影响环境\职业健康安全兼容管理体系的变更，包括内外环境\职业健康安全 的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等； g.重大环境\职业健康安全事故的处理或改进的建议。 4.3 合规性评价输出 4.3.1 由行政人事部和各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司执行环境\职业 健康安全法律、法规和标准的情况。编制 《合规性评价记录》，经管理者代表审核，总 经理批准，由行政人事部发至相关部门。 4.3.2 合规性评价报告内容包括： 第 2页 共 3 页 芜湖鼎恒材料技术有限公司 合规性评价控制程序 发布时间：2018年4月1 日 版次：A/0 Q/DH 201.024 a.评审时间； b.执行情况 c.参加评价的部门人员 d.评价内容； e.评价结论意见； 4.4 改进、纠正、预防措施的实施和验证 4.4.1 当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取 纠正预防措施,并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果。 4.4.2 行政人事部对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。 4.5 文件和记录 5 相关文件 5.1 《记录控制程序》 5.2 《管理评审控制程序》 5.3 《内部审核控制程序》 5.4 《不合格/不符合控制程序》 6 记录 合规性评价记录 第 3页 共 3 页