适当性培训考核和职业规范制度.docxVIP

适当性管理培训与考核制度 第一章 总则 第一条 本制度旨在规范员工在募集行为，保障投资者合法权益，针对《证券期货投资者适 当性管理办法》（以下简称“管理办法”）涉及内容对公司员工进行适当性管理培训，规范其 职业行为，使其达到上岗要求，保证公司业务合法合规正常运行。 第二章 培训考核 第二条 根据《证券期货投资者适当性管理办法》相关内容，对公司员工进行全面系统的适 当性法规及职业规范培训。 第三条 培训对管理办法中涉及的投资者分类、产品服务分级、适当性匹配、投资冷静期及 客户回访、监督问责等重点内容进行逐条逐项的教学分析，实现公司员工对管理办法的整 体认知和深入理解，强化员工职业规范。 第四条 培训采取内容讲解、案例讲解、图表演示与分析研讨相结合的方式，便于员工增强 知识记忆和理解。 第五条 员工培训由公司产品部门具体负责组织实施。 第六条 考核内容 1、出勤记录 迟到或早退：提前请假扣 1 分/次，未提前请假扣 2 分/次；试用期内的新员工，迟 到/早退累计达 5 次即辞退。 请假：提前请假每 1 天扣 1 分，未提前请假每 1 天扣 2 分；试用期内的新员工， 累计请假达 5 天扣 10 分，超过 5 天即辞退。 旷会：1 次（1 天）扣 2 分；试用期内的新员工，旷工 5 次即辞退。 培训考试：针对《管理办法》相关规定要求进行考核，笔试或提问等方式对知识点进行 考核。 场景模拟：针对《管理办法》要求模拟销售募集场景，对销售人员进行不定期、突袭式 考核，考核内容包括： 如何采集投资者基本信息； 如何对投资者进行分类； 基金风险等级测评应在何时进行； 投资者适当性匹配的操作流程； 需要进行风险揭示与留痕的环节有哪些； 怎样进行客户回访； 公司的投资者适当性管理制度有哪些； 禁止的销售行为有哪些； 遇到投诉应该如何处理； （10）机动题型，根据阶段募集遇到的问题现场出题。 4、工作表现 在销售募集时，每发现 1 次违反《管理办法》规定销售行为的扣 10 分；情节严重遭到客 户投诉的双倍扣分；扣分超过 20 分调岗或辞退。 第七条 分值比重 1、销售岗位 出勤记录 10 分，培训考试 50 分，场景模拟 30 分，工作表现 20 分。 2、后台岗位 出勤记录 10 分，培训考试 50 分，场景模拟 30 分，工作表现 20 分。 第八条 考核周期 新员工于试用期届满前进行培训考核； 在职老员工每隔 2 年考核 1 次。 第三章 考核成绩 第九条 综合考核成绩 80 分以上为及格。 第十条 试用期员工 试用期届满，初试综合成绩低于 80 分者，试用期延长 1 个月； 试用期延长 1 个月届满，复试综合成绩仍低于 80 分者，试用期再延长 1 个月； 试用期第 3 个延长月届满，再试综合成绩仍低于 80 分者，予以辞退。 第十一条 在职老员工 初试综合成绩低于 80 分者，1 个月后复试； 复试综合成绩仍低于 80 分者，自复试所在月起的连续 3 个月内进行再培训，期间基本 工资按 80%的标准发放； 在再培训期满所在月月底进行再试，再试综合成绩仍低于 80 分者，予以辞退。 考核成绩将作为个人薪资调整标准的重要依据。 第四章 附则 第十二条 本制度由公司产品部门负责制定、修订与解释。本制度未尽 事宜，按相关法律法规执行。 第十三条 本制度经执行董事审批通过，发布之日起施行。