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福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生 工具属于__ ．内置型衍生工具 ．交易所交易的衍生工具 ．信用创造型的衍生工具 ．OTC 交易的衍生工具 2、关于 QDII 基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。 ．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在 每个工作日计算并披露 ．基金份额净值应当在估值日次日披露 ．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映 3、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。 ．最小方差 ．最大方差 ．最大收益率 ．最小收益率 4、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 ．有限公司 ．合伙企业 ．股份有限公司 ．注册公司 5、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。 ．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 ．股东每持有一份股份，就有一票表决权 ．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 ．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。 A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 ．持有或控制该上市证券公司 1%股权的自然人 ．从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上 7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股 票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。 ．10% ．20% ．30% ．35% 8、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可 向__设立的复核机构申请复核。 ．证监会 ．证券业协会 ．证券交易所 ．证券服务机构 9、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ ．MA ．MACD ．WR ．KDJ 10、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 ．有限的商业和法律意义 ．无限的商业和法律意义 ．正式的商业和法律意义 ．暂时的商业和法律意义 11、证券市场是（）直接交换的场所。 ．价值 ．价格 ．资本 ．股票 12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式，属于证券__。 ．承销方式 ．直销方式 ．分销方式 ．代销方式 13、1979 年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。 ．减少国债发行量 ．实行“利改税” ．降低再贴现率 ．大量发行国债 14、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。 ．每天 ．每周 ．每月 ．每 5 天 15、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。 ．清算编号 ．资金账户 ．证券账户 ．交易席位 16、查尔斯·道是道氏理论的创始人。 A．德国人 ．英国人 ．法国人 ．美国人 17、某投资者购买了一张面值 1000 元，期限 180 天，年贴现率为 12%的贴现债 券。则此贴现债券的发行价格为__。 ．880 元 ．900 元 ．940 元 ．1000 元 18、在宏观经济分析中，总量分析法是__。 ．动态分析 ．静态分析 ．主要是动态分析，也包括静态分析 ．主要是静态分析，也包括动态分析 19、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。 ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理 业务规模nbsp; ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所 报告nbsp; ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易nbsp; D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 20、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利 息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年 2 月 29 日不计息”。 A．360 ．364 ．365 ．366 21、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。 ．中国证监会 ．国务院 ．证券业协会 ．证券交易所 22、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（） ．净利润的上升 ．资产周转加快 ．杠杆比率的增大 ．税率的提高 23、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。 ．看不见手原理 ．一价定律 ．报酬边际递减规律 ．完全竞争市场理论 24、国债期货属于金融期货品种中的__ A．利率期货 ．货币期货 ．股票指数期货 ．商品期货 25、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，