投资公司外包业务风险控制制度.docxVIP

外包业务风险控制制度 第一章  总则 第一条 为了规范公司基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和 国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理 人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及 相关监管要求制定本制度。 第二条 监督管理。 第三条 监督管理。 第四条 公司投资决策委员会负责基金托管机构的选择、评定、确认与 公司风险管理委员会负责运营外包机构的选择、评定、确认与 基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其 他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监 督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管 机构的，由国务院证券监督管理机构核准。 第五条  外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机 构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统 等业务的服务。 第六条 外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会 注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售 机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、 份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。 第二章 外包机构的遴选与管理 第七条 公司开展业务外包应根据审慎经营原则制定业务外包实施规划， 外包活动范围应