ISO9000和14001外审前审核准备工作.docxVIP

关于做好 ISO9001/14001 认证审核准备工作 序 号 部门 ISO9000 记录 ISO14000 记录 一 销售部 1、订单、合同及评审记录 2、顾客满意度调查表及顾客满意度调查分析 报告(1 年 2 次，6 月、12 月) 3、客户投诉的处理跟踪记录 4、发货单（或者是出库单、送货单） 1、环境因素识别与评价表； 2、信息交流 二 采购部 1、供应商评审记录或年度考核评审记录； 2、合格供应商名录 3、采购单、送货单、进货验收单 1、环境因素识别与评价表； 2、信息沟通交流 三 行政部 1、2016 年度培训计划 2、已实施培训的培训记录（如培训实施计划、 签到表、考 3、文件、外来文件的清单、发放控制等核记 录表等）。 1、环境因素识别与评价表； 2、重大环境因素清单； 3、法律法规清单及符合性评价表； 4、环境目标指标管理方案； 5、环境目标指标管理方案完成表； 6、环境运行月检查表； 7、2015 年度“废水、废气、噪声监测 报告”； 8、危险废弃物转移协议、危险废弃物 六联转移联单、2015 年度的“危险废 弃物收集登记表”及存放现场。 9、应急预案、消防演习计划、总结报 告、火灾应急预案演练评价记录。 10、灭火器、消防栓、应急灯、消防通 道等点检记录。 四 品质部 1、进料检验报告（IQC）； 2、巡查检验记录（IPQC）； 3、首件检验确认报告； 4、成品检验报告（QA）； 4、检验测量（工具）设备清单； 5、检验测量（工具）试设备校准记录； 6、各种（如进料、巡检、成品）检验规范。 7、不合格品处置、品质异常处理单、质量周 报、月报、纠正预防措施报告等。 8、应包含证书覆盖范围的产品:LED 驱动电源 及 LED 灯具. 1、环境因素识别与评价表； 2、信息交流 五 生产部 （生产、 工程） 1、生产指令单（或生产计划排程表），应包 含证书覆盖范围的产品:LED 驱动电源及 LED 灯具； 2、生产报表（生产过程中的各种记录表）。 3、生产设备清单； 4、生产设备维护保养计划； 5、生产设备维护保养记录； 6、生产工艺流程图、各工序作业指导书、各 种设备使用安全操作规程。 7、员工上岗证 1、环境因素识别与评价表； 2、垃圾分类设置：可回收废弃物、不 回收废弃物、危险废弃物。 3、灭火器、消防栓、应急灯、消防通 道等点检记录。 4、危险化学品的 MSDS 资料、防泄露措 施等。 5、生产现场的 5S 活动，车间物品摆放 与标识。 六 研发部 （仅限 LED 驱 动电源 的设计 开发） 1、产品设计开发可行性分析报告、产品设计 开发任务计划书； 2、设计开发评审报告； 3、设计开发验证报告； 4、设计开发确认报告； 5、设计开发更改报告。 6、具体产品的图纸、说明书、材料清单等 1、环境因素识别与评价表； 2、信息交流 七 仓库 1、帐、物、卡资料； 2、标志、标识。 1、环境因素识别与评价表； 2、仓库现场的 5S 活动 3、各仓库的物品摆放，物品标识等 4、区域划分、消防等。 八 管理层 1、内部审核记录； 2、管理评审记录 1、内部审核记录； 2、管理评审记录 九 财务部 1、水电消耗统计表（2015 年 1-12 月 份） 2、环境方面资金使用； 3、环境因素识别与评价表。