举报规章制度end(新).docVIP

PAGE PAGE 1 唐山市邮政金融案件防控 有奖举报制度实施细则（修订） 总 则 为规范全市邮政金融举报处理工作，充分发挥全体邮政金融员工的监督作用,及时举报和制止各种违法、违规、违纪行为，保证邮政金融资金安全，特制定本制度。 第二条 有奖举报制度遵循以下原则： （一）有疑必报，有报必查，查必彻底的原则。鼓励全体员工积极举报异常情况，创建全员防范风险的企业文化。 （二）鼓励诚信实名举报原则。鼓励全体员工以事实为依据，进行诚信实名举报。 （三）奖惩双向联动，以正向激励为主的原则。对经查证情况属实的实名举报，视情况给予适当的奖励；对业务流程中承担着岗位监督、制衡职责的知情不报者，给予必要的惩戒。 （四）奖惩效能性原则。加大正向激励与负向惩戒力度，提高员工举报积极性，同时加大知情不报行为的成本付出。 （五）对实名举报人实施有效保护原则。采取切实可行的措施和工作程序，确保不泄露举报人的身份信息。 第三条 本制度奖励条款适用于对邮政金融资金案件的举报，其他有利于金融资金安全但未涉及案件的举报按《唐山市邮政金融资金安全奖励管理办法实施细则》相关条款给予奖励。 第四条 本制度适用于唐山市邮政金融全体从业人员。 基本规定 第五条 严格执行举报受理与核查相分离制度。 市行风险合规部负责举报受理，并指定专人负责受理工作；举报的核查工作由市行审计部牵头，相关部门配合，各部门要指定人员负责本部门条线的举报核查工作。特殊情况下，经市行领导批准，可授权一级支行相关部门进行核查。 第六条 负责举报受理、核查工作的人员要严格筛选，保证人员素质适应工作要求，并尽可能地保持稳定。 第七条 全市邮政金融从业人员对邮政金融资金案件或可能引发资金案件的违规行为均有举报的权利和义务。对于不便直接向所在单位或部门领导汇报或汇报后没有解决的重大违规经营和危害邮政金融资金安全的问题、异常情况等，可直接向市行举报受理部门进行举报。 第八条 举报受理部门、核查部门要建立举报保护机制，妥善做好对举报人的保护工作，严格遵守保密制度，确保举报人权益不受侵犯。同时在举报事实未查清前，采取有效措施维护被举报人权利，妥善制定保护措施，并做好监控工作，防止突发事件发生。 第九条 举报受理部门、举报核查部门和人员在处理举报时必须坚持原则，秉公处理，为举报人和举报内容保密，严格遵守下列举报纪律和保密制度： （一）对举报人的工作单位、姓名、地址、电话号码等情况及举报内容必须严格保密。 （二）对举报内容，严禁直接或变相透露给被举报单位或个人。 （三）调查举报情况和向举报人核实举报情况时，要做好保密工作，不准暴露举报人身份。 第十条 任何单位和个人不得以任何借口阻拦、压制举报人的举报和打击报复举报人。凡查实属于打击报复举报人的，将严肃处理，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 第十一条 各单位对辖内邮政金融各相关岗位、营业网点均要下发“举报或信息反馈联系卡”（见附件一）。 第十二条 相关部门及人员的职责 （一）风险合规部：负责依据举报受理工作纪律，对举报受理人员进行管理与约束；负责制定举报处理初步方案,并及时提交主管行长；对核查确认有风险的，配合举报涉及的业务部门制定整改措施，提出有效整改建议，涉及本部门整改的，认真组织落实好整改工作；对核查部门、核查人员举报核查工作进行监督；负责妥善保管举报档案资料，确保资料保密；负责对举报人相关奖惩申请。 （二）举报受理人员：负责举报登记，对举报材料建档、归档；对举报事项初步分析，及时向部门负责人反馈举报情况；协助部门负责人制定举报处理初步方案；及时催要、接收核查资料，确保各种举报档案资料的完整性和保密性。 （三）审计部及相关配合核查的部门：负责针对举报情况制定适用、可行的核查方案，采取多种方式进行核查，确保取得最真实结果；组织安排核查人员在规定时间内完成调查工作，并对核查结果进行审核；对核查人员行为进行管理与约束；接受相关举报处理制度的约束；及时向风险合规部、核查部门主管行长反馈调查结果；妥善保管核查资料；参与举报问责工作。 （四）举报核查人员：负责根据核查方案及时、有效开展调查工作，调查中尊重客观事实，注重证据采集，杜绝主观臆断；按规定填写调查记录、核查报告，并及时反馈核查结果；妥善保管本部门举报或信息反馈登记表、调查记录、核查报告等资料，确保保密。 第三章 举报内容及方式 第十三条 举报内容 主要包括异常情况举报制度内容、各岗位人员异常行为、违反禁止性规定的行为、操作等。具体包括： （一）违反国家金融方针政策、法律法规和总行、省行有关规章制度经营邮政金融业务； （二）利用职权或工作之便，贪污、盗窃、挪用邮政金融业务资金； （三）未经授权，违规贷出、拆借、担保、投资、转存邮政金融业