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中国铁建合规培训基础课程试题 1 单选 (5 分 ) 招标人或其现任股东涉嫌腐败、 欺诈等非法行为， 这种情形属于哪一级别合规风险？ （） （请参考《投标合规管理实施细则》第十一条作答） A. 特定级别风险 B. 第一级别风险 C. 第二级别风险 D.第三级别风险 2 单选 (5 分 ) 在与第三方合作前， （）应对第三方进行尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答） A. 合规办公室 B. 业务部门 C. 合规官 D. 公司聘用的律师事务所 3 单选 (5 分 ) 下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？ （请参考《采购合规管理实施细则》第十七条作答） A. 采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。 B. 采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。 C. 采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。 D.采购相对方是自然人且合同金额超过 200 万人民币。 4 单选 (5 分 ) 各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施， 控制现金支付的审批并保留文件记录， 所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）