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银行分行开展非法集资风险专项排查活动情况汇报 银行分行开展非法集资风险专项排查活动情况汇报 银行分行开展非法集资风险专项排查活动情况汇报:2014-11-29 9:45:14银行分行开展非法集资风险专项排查活动情况汇报*行部： 根据*行《分行关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》（工银**发〔2014〕1号）文件有关要求，我行在全行范围内开展了非法集资风险专项排查活动，成立了员工参与非法集资风险专项排查活动领导小组，由“一把手”任组长,各部门负责人作为小组成员，部门要各司其责，密切配合，确保了专项排查工作顺利实施并取得实效。具体情况报告如下： 一、领导高度重视、具体组织　014〕号）文件通知精神，有效完善业务风险防控制度。主要对以下内容进行了排查：员工组织或参与民间借贷、非法集资，违规担保，经商办企业，在小额贷款等金融中介公司中兼任职等；以及信贷业务、代客理财业务的关键环节和部位。特别是对负责人、客户经理等重要岗位进行重点排查。同时支行要求全行所有员工学习文件的通知精神后签订《承诺书》，通过签订《承诺书》，使员工知道哪些是违法的，哪些是不应该做的，督促员工人人知晓、掌握，避免风险的发生，进一步夯实了内控案防基础工作。 支行对排查工作做好宣传教育工作，通过早训、班前会等形式对文件进行学习，明确了要排查对象、排查时间、排查内容。引导员工充分认识到了排查的目的和意义，主动参与、相互监督。主要学习了风险点及员工违规行为处理规定有关内容。通过学习使员工真正懂得如何去防范风险、真正懂得如何来保护自己，如何真正做好这次排查。同时支行也把关心爱护员工作为出发点和落脚点，深入细致地做好思想工作，做到把真实情况排查出来，又注意避免在员工中产生抵触情绪。 三、具体做好如下几项工作。一是组织自查，要求有非法集资行为的员工向组织说明情况，主动采取措施化解或者降低法律风险。二是开展互查，设置专用举报信箱、公布举报电话，接收有关员工违规参与方面的举报。三是外围排查，通过走访重点客户、家访等形式调查了解员工是否存在违规参与非法集资方面的行为。四是按专业部门进行排查，通过填写工作底稿做好记录管理。具体做好“三个结合”：结合信贷业务日常检查，开展信贷领域非法集资风险排查；结合个人客户经理检查项目，重点对个人客户经理违规代客理财、私售未经我行批准的理财产品、私自修改与印刷理财产品宣传资料，私自在宣传资料印刷我行标识或“中国*银行”字样等行为进行排查；结合开展对行政印章、业务印章使用管理情况的排查。 四、