重组项目法律尽职调查复核资料清单.doc

PAGE 17 XX项目法律尽职调查复核资料清单 （2019年2月28日） 1 请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。 2 注意事项： （1） 本次涉及重组的XX工业与XX集团下属各公司/分公司请分别依清单提供一套文件的扫描件；根据本清单提供之文件扫描件，请承诺该等文件均与原件相同，并保证相关文件的真实性，如需要，本所律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。 （2） 清单中的标红事项，需各公司前往相应政府主管部门取得最新的查询/证明文件。 （3） 为避免歧义，“最近两年”指2017年1月1日至资料提供之日，“最近三年”指2016年1月1日至资料提供之日。 3 请安排各公司本事项对接人并提供其联络方式。 4 律师联络方式 XX律师(深圳)事务所 通信地址：XXXXXXXXXXXX 总机： 文件名称 不适用 （请说明理由） 待提供 （请说明时间） 现提供（请列明文件名称） 备注 资料提供部门 历史沿革文件 公司最新的工商登记信息单 行政部 整套工商登记档案资料（包括设立、变更材料以及历年年检材料） 行政部 企业现状 股权质押协议 无股权质押 反映股权受限的司法机关的法律文书 无 现时有效的营业执照正本 营业执照正本 现时有效的营业执照副本 营业执照副本 现时有效的《开户许可证》 开户许可证 业务资质 与营业执照所列经营范围一致的其他资质证书 请列明所需文件名称 建设项目 公司在建及在运项目整体情况说明 507-1、507-2宿舍楼 行政部 公司在建及在运项目平面图（含规划用地图、实际用地平面图及最近的现场实景照片） 行政部 项目前期工作 行政部 可行性研究报告 行政部 可行性研究报告审查意见 行政部 发改委关于项目前期工作的批复 行政部 环保部门对初步设计的审查意见 行政部 项目核准 行政部 环境影响评估报告/报告表 行政部 环保部门对环境影响评估报告/报告表的审批/备案意见 行政部 环保部门出具的其他文件 行政部 水务行政主管部门对环境评价报告书中的水土保持方案的批复文件及其他文件 行政部 消防设计审核 行政部 地质灾害危险性评价报告备案登记 行政部 地震安全性评价报告书审批许可 行政部 社会稳定风险评估审查意见 行政部 安全生产条件论证与安全预评价报告文件（或安全生产条件和设施报告备案文件）、安全设施设计审查批文或备案文件） 行政部 项目核准文件 行政部 项目规划 行政部 A、建设用地规划许可文件 行政部 （1） 建设项目选址意见书/村镇规划选址意见书 行政部 （2） 建设用地规划许可证（含附件、红线图） 行政部 B、建设工程规划许可文件 行政部 （1） 建设工程规划设计要点/规划审批意见通知书 行政部 （2） 建设工程规划许可证（含附件、红线图） 行政部 项目用地 行政部 （1） 建设用地预申请 行政部 （2） 建设项目用地预审报告及其批文 行政部 （3） 农用地转用方案/补充耕地方案/征用土地方案/供地方案 行政部 （4） 土地使用权出让合同（含附件、红线图） 行政部 （5） 土地使用权转让合同（含附件、红线图） 行政部 （6） 土地使用权租赁合同（含附件、红线图） 行政部 （7） 土地使用权划拔文件（含附件、红线图） 行政部 （8） 建设用地批准书 行政部 （9） 缴汇土地出让金及其他有偿获得土地使用权需缴纳费用的收据或凭证 行政部 （10） 国有土地使用权证 行政部 （11） 临时用地相关批准文件 行政部 （12） 临时用地补偿协议及缴纳费用的收据或凭证 行政部 （13） 土地利用规划调整相关批准文件 行政部 项目建设 行政部 （1）建设工程EPC/施工/监理招投标文件 行政部 （2）建设工程EPC/施工/监理合同 行政部 （3）建设工程合同备案 行政部 （4）报建手续登记文件（质量安全监督备案文件） 行政部 （5）建筑工程施工许可证（按国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证）或村镇建设许可证 行政部 项目验收 行政部 （1）环保验收 行政部 （2）消防验收 行政部 （4）安全设施验收 行政部 （6）其他规划及专业主管项目验收文件 行政部 （7）工程验收 行政部 其他（如有） 行政部 行政部 （1） 政府部门对上述各个环节（如项目建议书、可行性研究报告、初步设计、环境保护、招标等）提出保留意见，或要求修改，则请提供修改部分的有关材料及专家评审意见、政府部门的相应批复 行政部 （2） 如投资人/业主涉及对上述各个环节中已获得批复的文件提出变更要求（如投资估算、初步设计概算调整、招标等），则请提供变更申请材料及政府部门的相应批复 行政部 （3） 公司与地方政府部门签订的项目合作协议 行政部 主要资产 请提供一份清单，列出企业拥有的全部物业