证券商办理财富管理业务推广之自律规范修正条文对照表.pdfVIP

證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範修正條文對照表 修正條文 現行條文 說明 第一條 中華民國證券商 第一條 中華民國證券商 一、 配合 98 年 9 月 28 日 業同業公會（以下簡稱證 業同業公會（以下簡稱 主管機關修正公佈 券公會）為落實證券商辦 證券公會）為落實證券 之 「證券商辦理財富 理財富管理業務推廣之 商辦理財富管理業務推 管理業務應注意事 規定並保障客戶權益，依 廣之規定並保障客戶權 項」 （以下簡稱應注 行政院金融監督管理委 益，依行政院金融監督 意事項）之條次調 員會（以下簡稱金管會） 管理委員會頒布之「證 整，爰修改第一項有 頒布之「證券商辦理財富 券商辦理財富管理業務 關本自律規範之法 管理業務應注意事項」 第 應注意事項」 第十三點 令依據。 十六點 第二項規定，特訂 第二項規定，特訂定本 二、 依據應注意事項第 定本自律規範。 自律規範。 十六條第三項規 證券商以信託方式 定，證券商以信託方 辦理財富管理業務，信託 式辦理財富管理業 業務之廣告、招攬及營業 務所為之行銷活動 促銷活動等，應另依信託 應遵循信託業相關 業之相關法令規定辦理。 法令，爰增訂第二 項。 第二條 證券商辦理財富 第二條 證券商辦理財富 配合應注意事項第二點 管理業務推廣時，其財富 管理業務推廣時，其財 有關財富管理業務範圍 管理業務人員應具備「中 富管理業務人員應具備 包含以信託方式接受客 華民國證券商業同業公 「中華民國證券商業同 戶執行資產配置 ，爰調整 會證券商財富管理業務 業公會證券商財富管理 本條文字。 人員資格條件及訓練要 業務人員資格條件及訓 點」第三條規定之資格， 練要點」第三條規定之 非財富管理業務專責部 資格，非財富管理業務 門之人員，不得以財富管 專責部門之人員，不得 理之名義或以理財人員 以財富管理之名義或以 名義執行業務，包括對民 理財人員名義執行業 眾宣傳、解說特定金融商 務，包括對民眾宣傳、 品相關訊息 、誘導民眾填 解說特定金融商品相關 寫金融商品之申購單 或 訊息或誘導民眾填寫金 以信託方式接受客戶執 融商品