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【行政许可事项服务指南】 证券公司董事、监事及高级管理人员任职资 一、项目信息 （一）项目名称：证券公司董事、监事及高级管理人员任职 资格核准 （二）子项名称：董事长、副董事长、监事会主席和经理层 高管人员任职资格申请、董事、监事任职资格申请 二、适用范围 证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格核准。 三、事项审查类型 前审后批。 四、审批依据 《证券法》第 131 条：证券公司的董事、监事、高级管理人 员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有 履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督 管理机构核准的任职资格。 《证券公司监督管理条例》第 24 条：证券公司的董事、监 事、高级管理人员应当在任职前取得国务院证券监督管理机构核 准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员 担任前款规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决 议、决定无效。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 第 2 条：证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适 用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员 （以下简称高管人 员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负 责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务 的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会 以及类似机构的成员为高管人员。 《国务院关于修改部分行政法规的决定》（国务院令第 653 号，2014 年 7 月 29） 取消“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 第 3 条：证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。 证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事和 高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职 责。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 第 16 条：证券公司董事、监事以及其他人员行使高管人员职责 的，应当取得高管人员的任职资格。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 第 20 条：申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格应当由 拟任职的证券公司，申请经理层人员任职资格应当由本人或拟任 职的证券公司，向中国证监会提出申请，并提交以下材料： （一）申请表； （二）2 名推荐人的书面推荐意见； （三）身份、学历、学位证明文件； （四）资质测试合格证明； （五）最近 3 年曾任职单位鉴定意见； （六）最近 3 年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报 告； （七）最近 3 年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应 提交监管部门的监管意见； （八）中国证监会要求提交的其他材料。 申请经理层人员任职资格的，还应提交证券从业资格证书。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 第 22 条：申请除董事长、副董事长、监事会主席以外董事、监 事的任职资格，应当由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构 提出申请，并提交以下材料： （一）申请表； （二）证券公司或股东单位的推荐意见； （三）身份、学历、学位证明文件； （四）最近 3 年内曾任职单位的鉴定意见； （五）中国证监会要求提交的其他材料。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 第 23 条：股东单位推荐的前条所述董事、监事人选，由股东单 位出具推荐意见；独立董事人选以及作为职工代表的董事、监事， 应当由证券公司出具推荐意见。推荐意见至少包括以下内容： （一）拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形； （ ）拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规 定以及自律组织规则的情况； （三）拟任人的职业道德水准和诚信表现； （四）拟任人的管理能力和业务能力； （五）拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。 《证券公司董事、监事和高级管