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PPP操作指南 2016年5月?长沙 演示课件 项目操作流程 演示课件 一、项目识别 演示课件 （一）、发起项目，确定开发计划 演示课件 演示课件 （二）、认真识别，严格筛选 演示课件 合规性审查 演示课件 主体合规 演示课件 注意区分签约主体、实施机构与出资人 演示课件 客观合规 演示课件 真假PPP 演示课件 （三）物有所值评价 竞争性中立 调整值 融资成本 基本成本 全部风险 (自留/转移) 竞争性中立 调整值 基本PSC 可转移风险 自留风险 政府测算 的PPP项目 合同价及 相关费用 自留风险 建设和 运维成本 可转移风险 竞争性中立 调整值 VFM VFM 英国/美国 的PSC 澳大利亚PSC 影子报价 新西兰的PSC 演示课件 （三）财政承受能力论证 直接支出 ?股权投资 ? ?政府出资入股项目公司 ? ?运营补贴 ?政府付费 ?使用者付费差额补贴 ? ?配套投入 ?土地征收、整理、划拨 ?配套设施建设 ?投资补助 ?贷款贴息 ?周边土地及商业开发权授予 ?政府无偿或低价租赁项目资产 ?政府放弃所持项目公司股份的全部或部分分红权 或有支出 ? 风险承担 ? ?价格调整风险（调价机制） ? ?最低需求风险（使用量保底）?终止补偿 ? ?股权投入 ? ?债务成本 ? ?预期收益 ?违约赔偿 ? ? 损失赔偿款 ? ?违约金 每年全部PPP项目从预算安排的支出责任占一般公共预算支 出比例不超过10%。 演示课件 一、项目准备 演示课件 （一）、组建管理架构 演示课件 （二）、编制实施方案 演示课件 1、确定合作范围和期限 演示课件 2、选择运作方式 PPP项目 存量项目 引入资金 引入资金 改扩建 合同管理 移交-运营 -移交 期满移交 购买-建设 -运营 改建-运营 -移交 期满移交 租赁-运营 -移交 建设-运营 -移交 区域 特许经营 建设-拥有 -移交 委托运营 否 是 是 是 否 否 否 否 是 否 是 运作方式主要由项目类型、合作范围和资产权属决定。 演示课件 3、合理分配风险 ?风险分配原则 ?承担风险的一方应该对该风险具有控制力； ?承担风险的一方能够将该风险合理转移（保险）； ?承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益 或动机； ?由该方承担该风险最有效率； ?如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产 生的费用和损失转移给合同相对方。 演示课件 类别 主 要 风 险 政府承担 社会资本承担 备 注 融 资 未筹足所需资金 ? ? ? 成本超过预算 ? ? ? 再融资不确定性 ? ? ? 融资利率波动 ? ? 可考虑纳入PPP项目合同 设计 设计方案缺陷 ? ? ? 设计变更 ? ? ? 建设 施工技术风险 ? ? ? 工程风险 ? ? ? 运 营 和 维 护 运行管理费用超支 ? ? ? 维护费用超过预算 ? ? ? 达不到服务标准 ? ? ? 技术落后过时 ? ? ? 通货膨胀引起的费用上涨 ? ? 例如允许一定程度的调价 造成环境污染或破坏 ? ? ? 不可抗力（可保险） ? ? 由社会资本方购买保险。 不可抗力（不可保险） ? ? 共担(各自承担各自的损失) 市场? 调价协议之外的价格变更 ? ? ? 服务范围内出现竞争项目并导致对本项目的需求量下降 ? ? ? 没有达到移交条件 ? ? ? 移交 移交费用超预算 ? ? ? 针对项目的地方政策法规变更 ? ? ? 法 律 和 政 策 公共部门越权签订合同 ? ? ? 项目提前收归国有 ? ? ? 行政区划调整 ? ? ? 政府换届 ? ? ? 全国性法律和政策变更 ? ? 超出地方政府的权限 ? ? ? 全国性普遍增税 ? ? ? 风险分担分配管理表 演示课件 4、确定交易结构 演示课件 回报机制 ?谁来付费？政府or使用者orVGF ?如何保证盈利但不暴利？ 保底（保底使用量）+限高（超额收益分成），与绩效挂钩 ?合理收益率如何测算？ 行业平均收益率、同期银行贷款利率 ?政府配套支持（项目审批、土地征拆、配套设施建设等） ? ?政府付费安排（是否纳入预算管理，是否通过人大决议， 是否有相关承诺等） 演示课件 定价调价机制 ?定价机制 ?价格如何形成：政府定价or市场定价 ?市场价测算：成本、需求 ?调价机制 ?调价周期 ? ?调价方式（磋商、公式、市场测试、第三方评估） ? ?调价程序（听证） 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件 演示课件