私募投资基金募集行为规范培训.pptVIP

内部培训资料，请勿外传！ 2018年7月 * 《私募投资基金募集行为管理办法》 * 中国基金业协会 《私募投资基金募集行为管理办法》 2016年4月15日发布 2016年7月15日执行 * 私募投资基金募集程序 * 公开宣传机构品牌 可以公开宣传： 募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募基金推介材料由私募基金管理人制作，私募基金管理人应当确保宣传信息的真实、准确、完整，且不得包含单只基金产品的推介内容 。 不得公开宣传： 不得公开宣传单只私募基金产品信息及私募基金业绩情况 ，产品宣传必须面向特定对象，非特定对象转变为特定对象需经过调查问卷测试和评估匹配 ，即特定对象确认程序（注：朋友圈分组不是特定对象确认程序）。 * 特定对象确定 线上、柜台：网上营业厅—私募投资者登记（开通权限） 未进行私募投资者登记（未开通私募投资权限），无法购买私募基金。 私募风险测评是单独的，与此前普通风险测评不通用，仅适用私募基金。 体内资产达标可自助网上营业厅开通，否则需临柜提供资产证明开通。 线下：私募风险测评、合格投资者承诺 未进行私募风险测评（同上）、合格投资者承诺，不得推介私募基金。 * 投资者适当性匹配 适当性管理3项匹配：风险等级、投资