XX证券股份有限公司反洗钱和反恐融资工作管理制度.docVIP

PAGE PAGE 9 XX证券股份有限公司 反洗钱和反恐融资工作管理制度 第一章 总则 为规范XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）的反洗钱和反恐融资(以下统称“反洗钱”)工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《证券期货业反洗钱工作实施办法》《证券公司反洗钱工作指引》及其他有关法律、法规和部门规章，制定本制度。 本制度所称洗钱，是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。 本制度所称恐怖融资，是指下列行为： （一）恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产； （二）以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪； （三）为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产； （四）为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。 公司遵循风险为本的理念开展反洗钱工作，依法采取预防、监控等风险控制措施，有效落实客户身份识别和洗钱风险分类管理、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、涉恐资产冻结，开展反洗钱培训和宣传，报送反洗钱相关信息，并依法协助、配合司法机关、侦查机关和行政机关打击洗钱和恐怖融资（以下统称“洗钱”）活动。 公