公司债券债券受托管理协议1.docVIP

SH煤业集团有限责任公司2016年公司债券之债券受托管理协议 4-32 SH煤业集团有限责任公司 （债券发行人） 与 XB证券股份有限公司 （债券受托管理人） 关于 SH煤业集团有限责任公司2016年公司债券 之 债券受托管理协议 年 月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一条 定义及解释 4 第二条 受托管理事项 6 第三条 发行人的权利和义务 6 第四条 债券受托管理人的职责、权利和义务 12 第五条 受托管理事务报告 19 第六条 利益冲突的风险防范机制 20 第七条 债券受托管理人的变更 21 第八条 陈述与保证 23 第九条 不可抗力 24 第十条 违约责任 24 第十一条 法律适用和争议解决 25 第十二条 协议的生效、变更及终止 26 第十三条 通知 26 第十四条 附则 28 本《SH煤业集团有限责任公司2016年公司债券之债券受托管理协议》（“本协议”）由以下双方于2016年 月 日签署。 SH煤业集团有限责任公司（“发行人”或“SH宁煤”） 住所地： 法定代表人： XB证券股份有限公司（“受托管理人”、“债券受托管理人”或“XB证券”） 住所地： 法定代表人： 鉴于： 1、发行人系根据中国法律成立的公司法人，发行人董事会2015年第四次会议、并经发行人2015年第一次临时股东会审议通过的有关决议，拟根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规公开发行不超过人民币100亿元（含100亿元）的公司债券（以下简称“本次债券”）； 2、XB证券系依法成立的证券经营机构，具有担任本次债券的债券受托管理人的资格和能力； 3、发行人有意聘任XB证券作为本次债券的受托管理人，XB证券有意接受此项聘任； 4、本次公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）已经明确约定，投资者认购或持有本次债券将被视为接受本协议。 为此，发行人与XB证券经友好协商，在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上达成如下协议： 第一条 定义及解释 除非本条或本协议其他条款另有定义，本协议用语与募集说明书中定义的词语具有相同含义。 “本次债券”、“本次公司债券” 指 根据发行人董事会2015年第四次会议、并经发行人2015年第一次临时股东会审议通过的有关决议，经中国证监会核准向合格投资者公开发行的本金总额不超过人民币100亿元（含100亿元）的公司债券 “本次发行与上市” 指 本次债券的发行与上市 “发行首日” 指 本次债券发行期限的起始日 “初始登记日” 指 有关登记托管机构办理完毕本次债券持有人名册的初始登记之日 “工作日” 指 兑付代理人和北京市商业银行的对公营业日（不包括法定节假日和休息日） “募集说明书” 指 发行人根据有关法律、法规为发行本次债券而制作的募集说明书 “未偿还的本次债券” 指 除下述债券之外的一切已发行的本次债券：（1）根据本次债券条款已由发行人兑付本息的债券；（2）已届本金兑付日，兑付资金已按照有关本次债券的登记及托管协议的约定由发行人向兑付代理人支付，并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本次债券条款应支付的任何本金和利息；（3）不具备有效请求权的债券；和（4）发行人根据本次债券条款约定回购（若有，包括但不限于发行人赎回、债券持有人回售等情形）并注销的债券 “债券持有人”或“登记持有人” 指 在XX证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的持有本次债券的投资者（包括通过认购或购买或其他合法方式取得本次债券的投资者） “募集资金专项账户、专项偿债账户” 指 发行人设立募集资金专项账户、专项偿债账户（同一账户），用于本次债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付 “债券受托管理人”、“受托管理人”或“主承销商” 指 XB证券股份有限公司（除非根据本协议约定予以更换） “《债券持有人会议规则》” 指 《SH煤业集团有限责任公司2016年公司债券之债券持有人会议规则》及其变更和补充 “本次债券条款” 指 募集说明书中约定的本次债券条款 “本协议” 指 本协议以及不时补充或修订本协议的补充协议 “兑付代理人” 指 根据适用法律或有关协议的规定或约定，受发行人的委托为本次债券办理本息兑付业务的机构 “元/万元/亿元” 指 人民币元/万元/亿元 “中国证监会、证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “证券交易所、深交所” 指 深圳证券交易所 “XB证券” 指 XB证券股份有限公司 “法律” 指 适用的具有法律效力的任何宪法性规定、条约、公约、法律、行政法规、条例、地方性法规、部门规章、规定、通知、准则、证