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部门内控自我评价报告 篇一： xx 公司 2010 年内控自我评价报告】 安徽泰尔重工股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 安徽泰尔重工股份有限公司（以下简称 “公司 ”）， 是一家专业设计、 制造、销售动力 传动机械的生产企业，主要从事十字轴式万向联轴器、鼓形齿式联 轴器、剪刃等三大系列产品的生产经营。公司于 2010 年 1 月 28 日 在深圳证券交易所正式挂牌上市。 报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部 控制基本规范》和 深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业版上市公 司内部审计工作指引》等有关规定，对本公司内部控制情况进行了 全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门 在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建立的合理 性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。现将公司 2010 年度内 部控制的建立健全与实施情况报告如下： 一、公司内部控制的基本情况 股份公司成立以来，公司董事会及管理层十分重视内部控制体系的 建立健全工作，通 过公司治理的完善，内部组织架构的健全，内控制度的修订，已初 步建立了一个科学合理的内部控制体系， 2010 年，公司根据管理需 求的提高及内控环境的变化，适时地对内控制度进行了修订和完善。 （一）内部控制环境 、公司的治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，建立了 较为完善的法人治理 结构。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督； 董事会是公司的 常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问 题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议；监事会是公司的监 督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。董事 由股东会选举产生，董事长由董事会选举产生，公司总经理由董事 会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动， 组织实施董事会的决议。 公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责。主要职责 是：确定建立和完 善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，审阅内部控制审 计报告和内部控制自我评价报告，制定重大控制缺陷、风险的改进 和防范措施。董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会和审计委员会。 战略委员会由五名董事组成，其中独立董事两名，主要职责权限如 下：（ 1）对公司长 期发展战略规划进行研究并提出建议； （2） 对公司章程规定必须经董 事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议； （3） 对公司章程 规定须经董事会批准的重大资本运行、资产经营项目进行研究并提 出建议； （4） 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （5）对以上事项的实施进行检查。 提名委员会由四名董事组成，其中独立董事两名 ,主要职责权限如下： （1）根据公司经 营活动情况，资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会 提出建议；（ 2 ）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向 董事会提出建议；（ 3 ）广泛搜寻合格的董事、高级管理人员的人选； （4）对董事候选人、高级管理人员进行审查并提出建议。 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名 ,主要职责权限如下： （ 1 ）提议聘请或 更换外部审计机构；（ 2）监督公司的内部审计制度及其实施；（ 3） 负责内部审计与外部审计之间的沟通；（ 4 ）审核公司的财务信息及 其披露；（ 5）审查公司内部控制制度，对重大关联交易进行审计。 薪酬与考核委员会三名董事组成，其中独立董事两名 ,主要职责权限 如下： （1） 根据董 事及高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企 业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；（ 2 ）薪酬计划或方案 主要包括但不限于绩效评优标准、程序及主要评价体系，奖惩和惩 罚的主要方案和制度等；（ 3）审查公司董事及高管人员的履行职责 情况并对其进行年度绩效考评；（ 4）负责对公司薪酬制度执行情况 进行监督。 、公司的组织机构 公司根据职责划分，结合公司实际情况，设立了董事会秘书室、审 计法务部、行政 部、人力资源部、生产计划部、技术中心、经营部、 设备部、财务部、质量部、供应部、仓储中心、 生产运行中心等部 门及生产单位，制订了相应的岗位职责，各部门及生产单位职责明 确，相互牵制。 公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责。 主要职责是： 制定并实施内部控制制度编制计划，合理保证内部控制的有效执行， 批准内部控制自查计划，组织开展内部控制检查与评价并向董事会 报告，执行董事会制定的重大控制缺陷、风险的改进和防范措施。 公司审计部门对内部控制执行情况的审计负责。主要职责是：制定 并实施内部控制审计计划，检查并报告风险，针对控制缺陷和风险 提出改善建议；对募投项目建设