XX资产管理计划风险提示函（含承诺书等）.docVIP

承诺函 本人/单位拟投资资产管理人XX资本管理（北京）有限公司发行的【XX资本-远大6号专项资产管理计划（第1……i期）】特定客户资产管理计划（以下简称“资产管理计划”），现就认购或参与资产管理计划份额郑重承诺如下： 1、本人/单位构委托财产为本人/单位拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途合法，不存在非法汇集资金的情形。 2、本人/单位承诺在认购或参与资产管理计划份额之前已经对所投资的资产管理计划产品进行了充分了解，并完全知悉该产品可能蕴含的各种风险。? 3、本人/单位承诺已充分理解“投资责任自负”的含义，本人/单位确认：本人/单位认购的资产管理计划产品存在盈利的可能，同时也存在亏损的可能，结果是盈利或亏损均由本投资者自行承担。? 4、本人/单位在认购资产管理计划份额过程中已充分接受了资产管理人或销售机构对本人/单位进行的投资者教育。 5、本人/单位承诺符合中国证监会关于合格投资者的规定。 投资者为单位的，投资于本计划时单位的净资产不低于1000万元； 投资者为个人的，投资于本计划时个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。 6、本人/单位提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法。? （个人签名/单位印鉴） 年 月 日 XX证券股份有限公司 自然人客户风险承受能力问卷 客户姓名： 资金账号： 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 一、财务状况 您的主要收入来源是：（ ） 工资、劳务报酬 生产经营所得 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 出租、出售房地产等非金融性资产收入 无固定收入 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：（ ） A．70%以上 B．50%-70% C．30%－50% D．10%－30% E．10%以下 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（ ） A．没有 B．有，住房抵押贷款等长期定额债务 C．信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D．亲朋之间借款 您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（ ） A. 不超过50万元人民币 B. 50万-300万元（不含）人民币 C. 300万-1000万元（不含）人民币 D. 1000万元人民币以上 二、投资知识 以下描述中何种符合您的实际情况：（ ） 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 我不符合以上任何一项描述 三、投资经验 您的投资经验可以被概括为：（ ） A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验 B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策 D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：（ ） A. 太高了 B. 偏高 C. 正常 D. 偏低 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：（ ） 5个以下 6至10个 11至15个 16个以上