【行政许可事项服务指南】期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可0.pdfVIP

【行政许可事项服务指南】期货公司境内及境外期货 经纪业务、期货投资咨询业务许可 一、项目信息 1.项目名称：期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投 资咨询业务许可 2.项目编码：44015 3.子项名称：无 二、设定依据 《期货交易管理条例》（国务院令第627 号）第十七条： 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照 其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请 境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投 资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 《期货交易管理条例》（国务院令第627 号）第十九条： 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批 准：（二）变更业务范围。 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条： 期货公 司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投 资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当 取得期货投资咨询业务从业资格。 《证监会公告[2012]28号》第一条：自 2012 年 9 月 23 日 1 《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发 〔2012〕52 号）发布之日起，中国证监会取消 25 项行政审批 项目，下放 10 项行政审批项目（其中期货投资咨询业务许可下 放至中国证监会派出机构实施）。 三、受理机构 期货公司投资咨询业务资格由中国证监会派出机构受理， 其他由中国证监会办公厅受理。 [特别说明]目前，我会正在研究期货公司境外期货经纪业 务相关规则。现阶段，暂不受理期货公司境外期货经纪业务申 请。 四、审核机构 期货公司投资咨询业务资格由中国证监会派出机构批准， 其他由中国证监会批准。 五、审批数量 无数量限制 六、审批收费依据及标准 不收费 七、办理时限 《期货交易管理条例》（国务院令第627 号）第十九条：. 前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构 应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定；前 款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之 日起2 个月内作出批准或者不批准的决定。 八、申请条件 1 、期货公司金融期货经纪业务资格 2 《期货公司监督管理办法》（证监会令第110 号）第十四 条：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条 件： （一）申请日前2 个月风险监管指标持续符合规定标准； （二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制 度，并有效执行； （三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； （四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况 良好； （五）高级管理人员近2 年内未受到刑事处罚，未因违法 违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违 法违规经营正在被有权机关调查的情形； （六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易 管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的 情形； （七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的 情形； （八）近2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政 处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人 员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人 员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司 住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； （九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币 3000 万元； （十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 3 2 、期货公司期货投资咨询业务 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条：期货公 司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不