子企业重大事项报告及对外披露规范.pdfVIP

子公司重大事项报告及对外披露制度 受控状态 制度名称 子公司重大事项报告及对外披露制度 文件编号 执行部门 监督部门 考证部门 第 1 章 总则 第 1 条 为加强对子公司地经管，控制子公司地经营风险，规范子公司重大事项地内部 报告及对外披露程序，根据相关法律法规及公司章程，特制定本制度 . 第 2 条 子公司重大事项报告及对外披露负责人包括以下机构和人员 . 1．子公司董事会和委派董事 . 2．子公司高级经管人员 . 3．母公司董事会 . 4 ．母公司董事会秘书及董事会办公室 . 5．母公司负有外信息披露职责地专门机构及人员 . 第 3 条 本制度适用于母公司控制地所有全资子公司和控股子公司 . 第 2 章 重大事项范围 子公司在发生或即将发生以下重大事项时， 子公司委派董事或其他高级经管人员应当及 时报告母公司董事会 . 第 4 条 各子公司董事会、监事会、股东（大）会作出地决议 . 第 5 条 重大交易事项，主要包括以下内容 . 1．对外投资行为 . 2．收购、出售资产行为 . 3 ．重要合同（借贷、委托经营、委托理财、赠予、承包、租赁等）地订立、变更和终 止 . 4 ．提供财务担保 . 5．转让或者受让较大地研究与开发工程 . 第 6 条 关联交易事项，包括以下内容 . 1．本章第 5 条规定地交易事项 . 2．销售产品、商品 . 1 / 3 3．委托或者受托销售 . 4 ．与关联人共同投资 . 第 7 条 使公司面临重大风险地情形，包括以下事项 . 1．发生重大亏损或者遭受重大损失 . 2．预计出现资不抵债，即净产值为负值 . 3．重大诉讼、仲裁事项 . 4 ．重大行政处罚 . 5．子公司董事长或总裁无法履行职责 . 6．其他重大风险事项 . 第 8 条 子公司地经营方针、经营范围、名称、章程、注册资本及子公司股东、法定代 表人、董事、监事、高级经管人员发生变更 . 第 9 条 其他重大事项 . 第 3 章 内部报告程序 第 10 条 子公司总裁是子公司重大事项报告地第一责任人，委派董事有重大事项地知 悉权且有汇报地义务 .子公司还应指定联络人，负责向母公司董事会秘书、董事会办公室报 告与报备 .子公司所有重大事项报告负责人对重大事项信息真实性、完整性、准确性、及时 性负责 . 第 11 条 子公司总裁或委派董事在知悉本制度第 2 章所列重大事项当日，以电话、传 真或邮件等方式向母公司董事会报告有关情况， 同时责成联络人填写重大事项报告