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证券公司业务流程介绍 内容提要 一、风险管理、内部控制与业务流程二、证券公司主要业务流程 一、风险管理、内部控制与 业务流程 企业管理的整体框架 业务流程是为了实现企业经营战略的重要手段。 场 环 市 境 经 营 战 略 业 绩 评 估 组 织 架 构 业 务 流 程 信 息 技 术 行 境 业 环 内部控制的种类 按控制的性质分 决策信息 监 督 全面控制 特定风险控制 业务控制 信息及信息处理控制 信 息 系 统授 权 体 系执 行 主 体业 绩 评 估关键问题监 控效 率信息传递组 织环 节监 控效 率岗 位 与授 权人员构成考 核 与激 励关键问题流 程 方 面 信 息 系 统 授 权 体 系 执 行 主 体 业 绩 评 估 关键问题 监 控 效 率 信息传递 组 织 环 节 监 控 效 率 岗 位 与授 权 人员构成 考 核 与激 励 关键问题 流 程 方 面 结 构 方 面 关键环节 执 行 主 体 授 权 体 系 业 绩 评 估 信 息 系 统 业务流程的基本要素 业务流程的基本要素 部门设置与职责组 织 部门设置与职责 组 织 环 节 二、证券公司主要业务流程 证券公司主要业务 1、经纪业务 代理买卖证券、代保管证券、代兑付证券、代理证券的还本付息、分红派息 2、自营业务 证券公司以自己的名义和合法资金进行证券买卖 3、受托资产管理业务 代客