iso22000(2018版)内审检查表.doc

ISO22000:2018 内审检查表 条款号 审核 对象 审核内容 审核记录 判定 4组织 环境 ? 理解 组织及其环境 ? 理解相关方的需求和期望 ? 确定质量管理体系的范 围 ? 质量管理体系及其过程 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 5领导 作用 ? 领导作用和承诺 ? 方针 ? 组织的岗位、职责和权限 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 在策划食品安全管理体系时，组织应考虑到 4.1所 6 . 1 应对风 险和机 遇的措 施 提及的因素和 4.2、4.3 所提及的要求，并确定需 要应对的风险和机遇，以： ? a）确保食品安全管理体系能够实现其预期结 果； ? b）增强有利影响； ? c）预防或减少不利影响； □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 ? d）实现持续改进。 ? 组织应针对相关职能、层次建立食品安全管理 6 . 2 体系目标 食品安 ? 策划如何实现食品安全管理体系目标时，组织 全管理 □ 合格 应确定： 体系目 ? a）要做什么； □ 一般不合格 标及其 ? b）需要什么资源； □ 严重不合格 实现的 ? c）由谁负责； 策划 ? d）何时完成； ? e）如何评价结果。 当组织确定需要对食品安全管理体系进行变更，包 括人员变更时，变更应按所策划的方式实施和沟 6 . 3 变更的 策划 通。 组织应考虑： ? a）变更目的及其潜在后果； ? b）食品安全管理体系的持续完整性； □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 ? c）有效实施变更所需资源的可获得性； ? d）职责和权限的分配或再分配。 7.1资 总经 源 理 ? 资源配置能否满足实施、保持质量管理体系并 持续改进有效性的需求 ? 资源配置能否满足顾客要求的需求 ? 组织如何确定并识别所需的资源 ? 组织应确定和提供建立、实施、保持、更新和 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 7.1.1 总则 持续改进食品安全管理体系所需的资源。 ? 组织应考虑： ? a) 现有内部资源的能力和局限； ? b) 外部资源的需求 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 7.1.2 人员 ? 组织应确保运行和保持有效的食品安全管理 体系所需的人员是有能力的（见 7.2）。 ? 如果使用外部专家协助食品安全体系的开发、 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 审核员： 日期： ~ 1 ~ ISO22000:2018 内审检查表 条款号 审核 对象 审核内容 审核记录 判定 实施、运行或评估，则协议或合同定义的外部 ? 专家的能力、职责以及权限的证据应保持成文 信息 7.1.3 基础设 施 ? 组织应为确定、建立和维护必要的基础设施提 供资源，以满足食品安全管理体系的要求 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 7.1.4 ? 组织应确定、提供并维护资源，以建立、管理 □ 合格 工作环 和保持为达到符合食品安全管理体系的要求 □ 一般不合格 境 的工作环境。 □ 严重不合格 当组织使用食品安全管理体系的外部开发要素来 7.1.5 食品安 全管理 体系的 外部开 发要素 建立、保持、更新和持续改进其食品安全管理体系， 包括前提方案、危害分析和危害控制计划（见 8.5.4）时，组织应确保所提供的要素是： a) 根据本标准的要求开发的； b) 适用于组织的场地、过程和产品； c) 特别适用于食品安全小组的组织过程和产品； d) 按照本标准的要求实施、保持和更新; e) 保留成文信息。 组织应： □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 ? a) 建立和应用对外部供方提供的过程、产品 和/或服务进行评价、选择、绩效监测和重新 7.1.6 对外部 提供的 过程、 产品或 服务的 控制 ? 评价的准则； ? b) 确保与外部供方充分沟通要求； ? c) 确保外部提供的过程、产品或服务不会对 组织持续满足食品安全体系要求的能力产生 负面影响； ? d) 保留这些评价活动以及评价和重新评价后 采取的任何所需措施的成文信息。 确定受其控制的工作人员所需具备的能力，这些人 员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性； □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 7.2能 力 基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是胜 任的； 适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的 有效性； 保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证 据。 组织应确保受其控制的工作人员知晓： □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 7.3意 识 a）质量方针； b）相关的质量目标； c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进 绩效的益处； d）不符合质量管理体系要求的后果。 □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 审核员： 日期： ~ 2 ~ ISO22000:2018 内审